怎么防范證券經紀人違規分成

怎么防范證券經紀人違規分成

　　證券經紀人違規分成，客戶利益難以保障

　　事件回放：2011年春節后的某一天，投資者劉女士接到其所開戶營業部證券經紀人謝某電話，日常寒暄后，謝某開始鼓吹自己投資技術高超，有多年的大資金操盤經驗，可以幫劉女士在股海中乘風破浪。

　　經兩人協商后，雙方口頭約定將賬戶交由謝某操作，合作期為三個月，謝某提取收益的30%并收取一定的賬戶管理費。劉女士遂將本人資金賬戶及交易密碼提供給謝某，由謝某進行代客理財。由于國內股市大幅震蕩，謝某的操作不但沒能帶劉女士乘風破浪，反而是資產急劇縮水。

　　三個月的合作期結束后，謝某向劉女士提出支付賬戶管理費要求。劉女士已為這三個月的大幅虧損郁悶不已，謝某的要求激發了劉女士的怒氣，遂向開戶營業部投訴。

　　風險防范：

　　證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，禁止與客戶約定分享投資收益，不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。而作為證券投資者也應警惕“高額利潤”、“一本萬利”等暴富心態的誘惑，樹立“健康、穩定、客觀”的良好投資心態，以免給自己帶來不必要的風險和損失。

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