證券資格考試題庫

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　　單項選擇題

　　1、 （  ）具有強制性、無償性和固定性的特征，它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。

　　A．財政補貼

　　B．財政收入

　　C．國債

　　D．稅收

　　2、下列經濟學家中，（  ）于1952年系統提出證券組合管理理論。

　　A．特雷諾

　　B．夏普

　　C．詹森

　　D．哈理氠柯威茨

　　3、 當兩種證券的相關系數為（  ）時，可得到無風險組合。

　　A．0

　　B．1

　　C．-1

　　D．上述都不對

　　4、 下列不屬于虛擬資本及其價格特性的是（  ）。

　　A．虛擬資本以有價證券形式存在

　　B．虛擬資本本身具有價值

　　C．股票、債券屬于虛擬資本范疇

　　D．虛擬資本與實體資本相對

　　5、 （  ）是指各期數值逐期增加或逐期減少，呈現一定的變化趨勢的時間數列。

　　A．隨機性時間數列

　　B．平穩性時間數列

　　C．趨勢性時間數列

　　D．季節性時間數列

　　6、行業分析法中，調查研究法的優點是（  ）。

　　A．只能對于現有資料研究

　　B．可以獲得最新的資料和信息

　　C．可以預知行業未來發展

　　D．可以主動地提出問題并解決問題

　　7、 在財政收支平衡條件下，財政支出的總量也能擴大和縮小總需求。但財政支出的結構不會改變消費需求和投資需求的結構。（  ）

　　8、為了實現戰略伙伴之間一體化的資產重組形式是（  ）。

　　A．購買資產

　　B．收購公司

　　C．收購股份

　　D．公司合并

　　多項選擇題

　　9、消費指標包括（  ）。

　　A．金融機構存款總額

　　B．外商投資總額

　　C．城鄉居民儲蓄存款余額

　　D．社會消費品零售總額

　　10、 下列說法正確的有（  ）。

　　A．如果股票內部收益率小于必要收益率，則可購買該股票

　　B．運用現金流貼現模型估值時，投資者必須預測所有未來時期支付的股息

　　C．內部收益率就是指使得投資凈現值等于零的貼現率

　　D．內部收益率實際上就是股息率

　　簡答題

　　1、主板與中小企業板的集合競價方式有什么不同？

　　答：主板市場的開盤集合競價采用封閉式集合競價方式，指在集合競價過程中不披露任何信息，僅僅在集合競價過程結束后披露價格和成交情況，證券資格考試：證券知識問答。

　　中小企業板的開盤集合競價采用開放式集合競價，指在開盤集合競價期間，交易所主機即時揭示股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量等信息。

　　2、投資者如何進行要約收購？

　　答：投資者應仔細閱讀《上市公司要約收購報告書》，關注報告書中的特別提示和收購目的等重要內容，并關注要約收購的生效條件，如果要約期滿時滿足生效條件則要約收購成功，否則要約失敗，原預受申報不再有效。

　　3、委托申報以什么最先成交？

　　答：交易原則為價格優先，時間優先。對投資者申報的委托，電腦撮合系統首先考慮的是價格。例如：集合競價中，相同時間的兩筆委托進入電腦撮合主機，甲買入委托價高于乙買入委托價，則在進行集合成交處理時對符合條件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲賣出委托價高于乙賣出委托價，則乙先成交。在價格都相同的情況下，以"時間優先"。上述如果甲和乙的委托價格相同，甲的委托比乙的委托先進入電腦，則甲先成交，證券從業資格考試《證券資格考試：證券知識問答》。另一種時間優先的情況，在連續競價中，如果甲、乙的買賣委托符合撮合條件，甲委托先進入電腦，則以甲的委托價成交。比如：甲填買入委托價8.60元，為買盤最高價，乙填賣出委托價8.56元，為賣盤最低價，此時，如果甲在時間上比乙先委托進入電腦，則以甲價成交，二者成交價為8.60元。

　　4、怎樣查詢深交所網絡投票結果？

　　答：為方便投資者查詢在交易系統網絡投票的結果，自2005年11月28日起，投資者可在委托投票的券商處查詢11月28日后的網絡投票結果，此前的網絡投票結果，可登錄深交所互聯網投票系統(wltp.cninfo.com.cn)查詢。

　　5、股改中的“對價”和“送股”有何區別？例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股獲付3股的對價股份”是否是一個意思？

　　答：對價是股權分置改革中非流通股股東和流通股股東的一種利益平衡方式，非流通股股東向流通股股東作出一定的對價安排，以此獲得所持非流通股上市流通的權利。

　　在上市公司股權分置改革中，非流通股股東按照一定比例向流通股股東送股的行為，也屬于對價安排中的一種�！�10股送3股”的字面意思可能讓部分投資者認為是上市公司送紅股；而“10股獲付3股的對價股份”的描述更為專業，一看就知道屬于上市公司股權分置改革的對價安排，不會讓投資者覺得有歧義。

　　6、證券營業部可以公開我的股東個人資料嗎？

　　答：不可以。根據規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等必須依法為投資者開立的賬戶保密，除公檢法機關因審理案件的需要，依法可以查詢的情況外，不得泄露客戶的賬戶情況。

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