紀律處罰通告

紀律處罰通告

紀律處罰通告1

x年我所對違規案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規案件11起，10起系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規轉移資金的對敲交易案件，1起系法人客戶以影響合約價格為目的'的對敲交易案件。

　　二、根據《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條規定，對違規的5名法人客戶和16名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、暫停開倉交易1—6個月不等、罰款的自律處罰，并責令相關當事人改正。

　　請各會員單位及投資者切實提高合規意識和風險意識，加強賬戶管理，防范違規交易行為發生。

特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

紀律處罰通告2

x年我所對違規案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規案件11起，10起系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規轉移資金的對敲交易案件，1起系法人客戶以影響合約價格為目的`的對敲交易案件。

　　二、根據《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條規定，對違規的5名法人客戶和16名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、暫停開倉交易1-6個月不等、罰款的自律處罰，并責令相關當事人改正。

　　請各會員單位及投資者切實提高合規意識和風險意識，加強賬戶管理，防范違規交易行為發生。

　　特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

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