投資顧問協議

[經典]投資顧問協議3篇

　　在充滿活力，日益開放的今天，需要使用協議的場合越來越多，協議能夠成為雙方當事人的合法依據。我敢肯定，大部分人都對擬定協議很是頭疼的，下面是小編為大家整理的投資顧問協議，希望對大家有所幫助。

投資顧問協議1

　　甲方(聘任方)：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　乙方(受聘方)：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　鑒于：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

　　故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務并物色符合要求的投資標的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

　　第一條委托事項

　　甲方委托乙方提供投資顧問服務。包括但不限于如下服務：

　　1.1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等;

　　1.2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的;

　　1.3投資方案的設計;

　　1.4推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作;

　　1.5應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢;

　　1.7其他：

　　第二條投資要求

　　投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

　　第三條委托期限

　　3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

　　3.2委托期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

　　第四條甲方的.責任和義務

　　4.1保證資金來源合法;

　　4.2配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助;

　　4.4甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔;

　　4.6根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

　　第五條乙方的責任與義務

　　5.1乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

　　5.4安排甲方與融資方見面、談判;

　　5.5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況;

　　5.6乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定;

　　5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

　　第六條報酬、費用及支付方式

　　6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報酬。

　　乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

　　6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為____元。

　　6.3除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

　　6.4如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。

　　6.5乙方的銀行賬戶信息如下：

　　戶名：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　6.6乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。

　　第七條違約責任

　　7.1本協議簽訂后，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣_____元。

　　7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧問報酬。

　　7.3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

　　第八條不可跨越條款

　　8.1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

　　8.2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____ %支付違約金。

　　第九條保密

　　甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

　　第十條雙方承諾

　　10.1甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

　　10.2甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

　　第十一條爭議解決方式

　　因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　第十二條合同效力及其他

　　12.1本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

　　12.2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

　　甲方：

　　法定代表人：

　　委托代理人：

　　___年__月__日

　　乙方：

　　法定代表人：

　　委托代理人：

　　___年__月__日

　　附件1：

　　融資方聯系確認函

　　甲方：

　　乙方：

　　現甲方和乙方介紹的

　　______公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方(含與融資方有關聯的并參與該項目融資行為的公司或個人)。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

　　本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。

　　甲方：(蓋章)

　　法人(授權人)：(簽字)

　　___年__月__日

　　乙方：

　　法人(授權人)：(簽字)

　　___年__月__日

投資顧問協議2

　　投資人（甲方）：投資顧問（乙方）：

　　甲、乙雙方經平等協商，本著誠實守信、合作共贏的原則在上海市長寧區簽署本協議。甲方投入資金進行證券投資，乙方與甲方合作，運用其專業知識提供投資顧問服務，代理操作在____________開立的，開戶名為__________，資金賬號為_____________的賬戶（以下簡稱“投資賬戶”）。經雙方協商約定在____年____月____日至____年____月____日按以下條款對投資賬戶進行合作理財。

　　第一章投資賬戶的開立。

　　第1條甲方選擇信譽好、交易通暢的證券公司開立股票賬戶，并按乙方要求提供網上交易服務。

　　第2條甲方初始投入資金人民幣________萬元。

　　第3條乙方應向甲方支付風險保證金________萬元。保證金比例為甲方投資總金額的10%，保證金存入甲方資金賬戶的時間為本協議簽署后3個工作日內。乙方存入甲方證券資金賬戶內的風險保證金產生的收益歸乙方所有。

　　第4條乙方擁有獨立的下單操作權，甲方擁有資金調撥權，即只有甲方能取出資金。

　　第5條甲方有權對自己的資金調撥密碼保密。

　　第6條雙方確認，在協議期內，股票賬戶內的資金及收益的所有權歸屬甲方所有。

　　第二章投資賬戶的管理。

　　第7條在協議期內，甲方不干預乙方的操作獨立性，不參與股票賬戶的證券交易。但甲方有權在查詢賬戶交易及收益情況，監控賬戶。

　　第8條本協議執行期間，甲方追加投資資金或取出資金完全自由自愿，但應提前1個交易日通知乙方。

　　第9條甲方承諾承擔自己所投資本金最大20%的虧損風險，如發生超過20%的.虧損，由乙方負責承擔補足本金的無限連帶賠償責任。

　　第三章投資賬戶的收益分配和結算。

　　第10條協議期間，甲、乙雙方按季度進行分配。下一季度的收益分配以前一季度賬戶分配后的資金總額為賬戶初始資金。

　　第11條每個季度結束，當甲方賬戶的持倉市值和資金之和低于初始資金時，乙方不參與盈利分配。

　　第12條每個季度結束，當甲方賬戶的持倉市值和資金之和超過賬戶初始資金以上時雙方結算，甲方應在7個工作日內將結算后的乙方應得的收益存入乙方指定的銀行賬戶。

　　第13條每個季度結束，當賬戶的實際收益率在50%（含50%）以內，乙方獲得全部收益的____%；當賬戶的實際收益率在50%以上，乙方獲得全部收益的____%。

　　第四章投資賬戶的虧損及責任。

　　第15條乙方應勤勉盡責，以專業謹慎的原則提供投資顧問服務及操作投資賬戶。

　　第16條協議期滿，如乙方代理操作的投資賬戶出現虧損，則甲方有權使用本協議第三條約定的風險保證金補齊虧損，不足部分，甲方有權向乙方追償；如甲方在協議未到期前終止協議，則乙方不承擔虧損，甲方需向乙方歸還風險保證金。

　　第17條甲、乙雙方結算金額精確到百元，百元以下舍去不記。

　　第五章協議的終止。

　　第18條乙方因自身原因要求提前終止協議，必須至少提前十個工作日通知甲方，雙方經過友好協商可以提前終止本協議。

　　第19條當乙方代理操作的投資賬戶虧損達10%時，甲方有權終止與乙方的合作。如乙方想繼續合作，須征得甲方同意并相應追加風險保證金，否則甲方有權終止本協議。

　　第20條本協議合作期限屆滿，自動終止。如甲乙雙方希望繼續合作，可通過書面形式延期。

　　第六章保證及保密。

　　第21條乙方保證，自本協議生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則為甲方代理操作投資賬戶及提供建議報告等相關服務。

　　第22條乙方保證，對在本協議執行過程中其知悉的甲方商業秘密等信息，不得向任何第三方透露。

　　第23條乙方不得提供任何有損甲方財產及其他利益的投資建議。

　　第24條乙方不得違反國家有關法律法規、有關監管機構的規定，不得違反本協議規定的其他義務。

　　第25條甲方保證，在本協議執行期間，保證按照甲、乙雙方在本協議中約定的投資收益分成比例和時間將投資收益存入乙方指定的銀行賬戶。

　　第七章爭議的解決。

　　第26條甲、乙雙方應嚴格遵守并履行本協議，若發生爭議時，雙方應本著友好協商的精神解決，在不能協商解決的情況下，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院起訴。

　　第27條本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，自簽字、蓋章之日起生效。

　　投資人簽字(章):。

　　日期:

　　日期:

投資顧問協議3

　　甲方（聘任方）：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　乙方（受聘方）：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　鑒于：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

　　故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務并物色符合要求的投資標的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

　　第一條委托事項。

　　甲方委托乙方提供投資顧問服務。包括但不限于如下服務：

　　1.1提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；

　　1.2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；

　　1.3投資方案的設計；

　　1.4推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

　　1.5應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

　　1.7其他：

　　第二條投資要求。

　　投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

　　第三條委托期限。

　　3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

　　3.2委托期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

　　第四條甲方的責任和義務。

　　4.1保證資金來源合法；

　　4.2配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助；

　　4.4甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔；

　　4.6根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

　　第五條乙方的責任與義務。

　　5.1乙方在履行本合同的'過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

　　5.4安排甲方與融資方見面、談判；

　　5.5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況；

　　5.6乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

　　5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

　　第六條報酬、費用及支付方式。

　　6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報酬。

　　乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

　　6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為____元。

　　6.3除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

　　6.4如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。

　　6.5乙方的銀行賬戶信息如下：

　　戶名：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　6.6乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。

　　第七條違約責任。

　　7.1本協議簽訂后，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣_____元。

　　7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧問報酬。

　　7.3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

　　第八條不可跨越條款。

　　8.1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

　　8.2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____%支付違約金。

　　第九條保密。

　　甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

　　第十條雙方承諾。

　　10.1甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

　　10.2甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

　　第十一條爭議解決方式。

　　因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　第十二條合同效力及其他。

　　12.1本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

　　12.2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

　　甲方：

　　法定代表人：

　　委托代理人：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　委托代理人：

　　附件1：

　　融資方聯系確認函。

　　甲方：

　　乙方：

　　現甲方和乙方介紹的。

　　______公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關聯的并參與該項目融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

　　本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。

　　甲方：（蓋章）。

　　法人（授權人）：（簽字）。

　　乙方：

　　法人（授權人）：（簽字）。

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