• 證券公司崗位職責

    時間:2024-07-03 17:40:14 證券 我要投稿

    (薦)證券公司崗位職責15篇

      在學習、工作、生活中,很多地方都會使用到崗位職責,崗位職責是指工作者具體工作的內容、所負的責任,及達到上級要求的標準,完成上級交付的任務。那么制定崗位職責真的很難嗎?下面是小編幫大家整理的證券公司崗位職責,歡迎閱讀與收藏。

    (薦)證券公司崗位職責15篇

    證券公司崗位職責1

      證券公司營業部總經理 工作地:平頂山、桂林——老營業部

      深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

      薪資面議

      考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

      券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

      工作地:平頂山、桂林——老營業部

      深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

      薪資面議

      考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

      券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

    證券公司崗位職責2

      1、電話回訪

      根據銷售售后系統跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到95%,回訪規范率每月必須達到90%,并對回訪中發現的.問題做好對客戶的安撫解釋工作,及時反饋至對應部門處理,同時跟蹤處理結果。

      2、保養提醒

      根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到90%,定保邀約率不低于20%,首保邀約率不低于50%

      3、流失招攬

      根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪,回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

      4、5S 6S衛生點檢

      每天9:30點檢售后區衛生,照片發送工作群,及時跟進整改,每月月底計算出售后衛生點檢成績。

      5、戰敗回訪

      依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量,并做好反饋工作。

    證券公司崗位職責3

      證券事務助理崗位職責

      證券事務代表為上市公司必須崗位,隸屬于董事會秘書領導的證券事務部,職責范圍多同董事會秘書。下面就是的證券事務助理崗位職責,一起來看一下吧。

      要求A 1、根據資本市場需求和項目實際情況按時發布項目中標或簽約公告;

      2、定期組織召開股東大會、董事會、主持公司年報、宣傳冊和網絡信息平臺的編制和設計工作;

      3、廣泛收集投資者關注的相關信息;

      4、上級領導安排的其他相關工作。

      1、金融、財務、國際貿易等相關專業,全日制本科及以上學歷;

      2、一年以上證券事務工作經驗;

      3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力;

      4、具有良好的表達能力和溝通能力,積極主動開展工作;

      5、為人穩重,具有高度責任心;

      6、英文可作為工作語言。

      要求B職位概要:負責擬定公司一般性對外公告文稿,督促公司內部部門及時提供證券投資的相關材料,并進行整理歸納,完成公司證券、投資相關文檔的整理、歸納。協助公司投資者關系及市值管理工作。

      1、負責擬訂公司一般性對外公告文稿,督促公司內部部門及時提交相關背景資料,并進行歸納整理;

      2、協助公司股東大會、董事會、監事會等會議的籌備組織相關工作,保障公司三會事務的規范運作;

      3、協助公司投資者交流活動的舉辦及市值變動的分析工作;

      4、及時完成公司證券相關文檔的整理、歸納;

      5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理,并初步判斷是否適合公司申報;

      6、定期向上級領導匯報相關工作進展、分析改進建議等;

      7、完成領導分配的'其他工作。

      1、教育背景本科及以上;

      2、金融、投資、證券等相關專業;3.2年以上證券金融相關工作經驗;

      4、熟悉投資、財務、證券法規等方面的基礎知識,了解商業零售、營銷管理相關業務運營模式;

      5、熟悉熟練使用辦公自動化軟件;

      6、較強的溝通協調能力;

      7、較強的計劃性和執行能力;

      8、良好的文字表達、英文閱讀能力;

      9、具有一定的問題解決能力、建立人脈網絡能力、自我激勵能力、學習研究能力。

      要求C高薪聘請證券事務專員,負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯系。

      1.25-30歲,身高160CM以上,形象氣質佳,有較強的溝通及人際交往能力;

      2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先;

      3、熟悉國家金融、證券行業相關政策;

      4、有一定的文字組織表達能力,熟悉常用計算機辦公軟件的應用;

      5、具有獨立工作的能力,有相應的政府關系資源及其它公關資源優先。

    證券公司崗位職責4

      1、發展新客戶,銷售公司發行或代銷的證券產品;

      2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;

      3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產品與服務信息;

      4、向客戶提供與證券經紀業務相關的'咨詢、業務、售后等其它服務;

      5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

      6、對證券營銷人員進行日常管理,監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄,協助員工制定工作計劃。

    證券公司崗位職責5

      1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天,服務客戶,了解客戶需求,盡全力滿足客戶需求,幫助客戶選擇最適合的理財產品;

      2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務,去靈活的解答客戶問題,針對客戶不同投資需求,提供投資理財規劃;

      3、管理、跟蹤、服務客戶,負責客戶信息的咨詢和收集,為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判;

      4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務,對意向客戶進行溝通交流,建立良好的長期合作關系。

      證券公司經理崗位職責7

      1、日常的行情分析,及時了解金融市場的`信息,收集客戶建議,向客戶傳遞公司產品與服務信息。

      2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

      3、幫助客戶使用公司產品,將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化,向客戶提供專業的咨詢服務。

      4、收集并整理客戶信息,根據客戶需求,提供具體解決方案,為客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

      5、處理客戶咨詢與投訴,達成客戶滿意,以提高公司形象。

    證券公司崗位職責6

      崗位職責:

      1.全面負責證券營業部的經營管理和風險控制工作;

      2.按照公司要求,負責建設營業部營銷體系與客戶服務支持系統;

      3.負責對營業部工作人員進行培訓、考核、評比、激勵、推薦和評價;

      4.制定和落實營業部每月、季、年度的工作計劃,完成公司下達的營業目標;

      5.負責與當地主管部門及工商稅務等部門的'溝通和協調工作;

      任職要求:

      1.全日制大學本科及以上學歷;

      2.從事證券業務3年以上或其他金融業務4年以上;

      3.具有證券從業資格或通過相關考試;

      4.具有一定的客戶資源,有較強的市場開拓精神和團隊管理經驗。

    證券公司崗位職責7

      客服總監

      1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

      2.負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

      3.負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的開展及改善效果監控

      4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

      5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

      6.負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別,并監督銷售和售后服務流程改善,反饋改善結果

      7.負責與上汽大眾公司對口工作,如客戶維系活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員

      1、電話回訪

      1.根據銷售 售后系統跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到95%,回訪規范率每月必須達到90%,并對回訪中發現的問題做好對客戶的'安撫解釋工作,及時反饋至對應部門處理,同時跟蹤處理結果。

      2、保養提醒

      1.根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到90%,定保邀約率不低于20%,首保邀約率不低于50%

      3、流失招攬

      根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪,回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

      4、5S 6S衛生點檢

      1.每天9:30點檢售后區衛生,照片發送工作群,及時跟進整改,每月月底計算出售后衛生點檢成績。

      5、戰敗回訪

      1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量,并做好反饋工作。

    證券公司崗位職責8

      客服總監

      1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

      2、負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

      3、負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的開展及改善效果監控

      4、負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

      5、負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

      6、負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別,并監督銷售和售后服務流程改善,反饋改善結果

      7、負責與上汽大眾公司對口工作,如客戶維系活動總結、日常信息反饋等。

      滿意度回訪專員

      1、電話回訪

      2、根據銷售

      售后系統跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到95%,回訪規范率每月必須達到90%,并對回訪中發現的'問題做好對客戶的安撫解釋工作,及時反饋至對應部門處理,同時跟蹤處理結果。

      3、保養提醒

      4、根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到90%,定保邀約率不低于20%,首保邀約率不低于50%

      5、流失招攬

      根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪,回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

      6、5S 6S衛生點檢

      7、每天9:30點檢售后區衛生,照片發送工作群,及時跟進整改,每月月底計算出售后衛生點檢成績。

      8、戰敗回訪

      1、依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量,并做好反饋工作。

    證券公司崗位職責9

      崗位職責

      1、規范組織會計核算,按時、保質、保量編報會計報表,辦理資金存取、劃轉和管理,防范資金風險;

      2、監督營業部財務活動,控制財務預算,嚴格費用管理,及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;

      3、管理營業部稅務事項和發票審核;

      4、財務分析,客觀、全面分析預算執行情況和經營情況,及時報告營業部的重大財務事項;

      5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

      6、其他上級領導交辦的任務。

      證券公司財務主管崗位職責和資格

      1、協助主管完成日常事務性工作,協助處理帳務;

      2、申請票據,準備和報送會計報表,協助辦理稅務報表的申報;

      3、現金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據審核;

      4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

      5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

      6、負責與客戶賬目核對,應收應付賬目管理。

      任職資格:

      1、財務,會計,經濟等相關專業大專以上學歷,具有會計任職資格;

      2、較好的會計基礎知識,有財會工作經驗者,并具備一定的英語讀寫能力;

      3、熟悉現金管理及銀行結算,財務軟件操作;

      4、良好的職業操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;

      5、具有獨立工作和學習的能力,工作認真細心。

      證券公司財務出納的崗位職責

      1.負責現金的管理,有價證券、空白憑證及有關印件的保管,保證不以白條抵充庫存現金,不挪用現金,不為外單位或客戶用支票換取現。

      2.負責編制有關憑證,每日按憑證號登記現金日記賬,并結出當日余額,每天清點庫存現金,保證賬實相符,日清月結。

      3.根據會計人員審核的`記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結出當日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表,做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況,結合資金頭寸表,編制“資金調撥單”,經領導批準后,調撥資金。

      4.負責領取清算單,及時掌握銀行存款余額。

      5.負責存取股民的支票,保證及時人賬。

      6.負責每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無誤后登記人賬。

      證券會計師崗位職責

      1、負責基金指令出具發送,劃款賬戶監督,跟進款項進出情況;

      2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

      3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

      4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

      5、負責各基金數據的統計及報送;

      6、負責與股東財務部門的對接工作;

      7、負責公司各類系統的填報;

      8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

      9、負責基金設立備案和監管報告工作;

      10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

      11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

      12、負責針對擬投資的企業參與盡調,做財務規范性分析,出具分析報告。

    證券公司崗位職責10

      1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

      2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

      3、定期拜訪客戶,了解金融理財需求,并做好相關分析統計工作;

      4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的.銷售咨詢服務;

      5、執行公司營銷宣傳方案,并定期向區域經理匯報;

      6、收集競爭對手營銷情況,隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

    證券公司崗位職責11

      1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的`銷售、營銷工作。

      2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識,能做到有效溝通;

      3、根據公司理財產品特點,通過多種模式、渠道和市場活動,開發潛在有效客戶,分析客戶的理財需求,幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;

      4、定期做客戶回訪,做好老客戶維護和再開發;

      5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

    證券公司崗位職責12

      職責描述:

      1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等;

      2、參與公司證券私募等產品牌照對接的管理機構申報/登記及后續跟進、整理、歸檔等;

      3、參與協助解答公司其他部門相關法律咨詢;

      4、協助處理公司法律糾紛等;

      5、完成領導交給的其他任務。

      任職要求:

      1、法律專業本科以上學歷;

      2、具備2年以上法律相關實際工作經驗;

      3、精通相關法律專業知識;

      4、職業意向是駐足在金融業法務發展的人士。

      公司提供較大的`平臺及發展空間,在行業內駐足于依托強有力過硬的技術團隊支持,公司打造成能為客戶提供有持續性收益保障的金融服務商!

    證券公司崗位職責13

      1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度,并不斷修改完善。

      2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況,及時提出合理化建議。

      3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的`工作,加強集團經濟管理,提高經濟效益。

      4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的制定工作,參與重大經濟合同或協議的研究、審查,參與重要經濟問題的分析和決策。

      5、負責主管業務的檢查改進與研究發展,并及時向上級匯報工作。

      6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃,經批準后執行。

      7、做好財務系統各項行政事務處理工作,提高工作效能,增強團隊精神。

      9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。

    證券公司崗位職責14

      崗位職責:

      1.按照營業部自身安排,協助投資顧問做好客戶的開發和投資咨詢工作。

      2.根據經紀業務部組織協調安排,協助制作公司資訊產品。

      3.協助組織營業部經紀人的業務學習和培訓。

      4.負責投資者教育工作的組織開展。

      5.按照營業部的安排做好其他相關工作。

      任職要求:

      1.大學本科以上學歷,年齡22-50歲。具有一定的`經融證券基礎知識和證券投資分析能力,1年以上證券從業經歷。

      2.具有一定的學習能力、表達能力,能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產品。

      3.通過兩門或兩門以上(含基礎)證券從業資格考試(須通過《證券投資分析》);

      4.無犯罪記錄和無證監會禁入金融行業紀錄。

      5.形象氣質較佳,具備良好的心理素質和溝通能力。

    證券公司崗位職責15

      (1)執行執行董事決定,主持公司全面工作,管理行政、業務、財務、美工、質控、后期,數碼等部門,保證經營目標的實現,及時足額地完成執行董事下達的戰略規劃步驟、年度任務和利潤指標。

      (2)組織實施執行董事批準的公司每年度工作計劃和財務預算報告及利潤使用方案。

      (3)擬定企業發展戰略報報執行董事批準實施。

      (4)管理質量工作,授權質控部行使質量否決權,組織實施董事會批準的技改、技措項目。

      (5)組織指揮公司的日常經營管理工作,在職責權限內代表公司簽署有關協議、合同、合約和處理有關事宜。

      (6)決定組織體制和人事編制,決定各職能部門職員的任免、薪酬、獎懲,建立健全公司統一、高效的組織體系和工作體系。 (7)根據企業經營需要,有權聘請專職或兼職法律、經營管理、技術顧問,并決定其報酬和獎勵。

      (8)審查批準年度計劃內的經營、投資、改造、新建項目和流動金貸款,使用、貸款擔保的可行性報告。

      (9)加強公司務管理,嚴格財經紀律,搞好增收節支保證現有資產的保值和增值。

      (10)抓好公司的公司文化宣傳、職業道德、業務、技術、法律培訓工作,從而保障安全生產和銷售業績。

      (11)彌補公司管理漏洞,杜絕公司員工違法犯罪行為,達到目標全體員工工傷不得超過人次/年,犯罪記錄不得超過人次/年。

      (12)安排法律顧問對公司的法律事務作出及時、適當處理。

      (13)其他有利于公司發展的職責。

      1.根據董事會或集團公司提出的戰略目標,制定公司戰略,提出公司的業務規劃、經營方針和經營形式,經集團公司或董事會確定后組織實施;

      2.主持公司的基本團隊建設、規范內部管理;

      3.擬訂公司內部管理機構設置方案和基本管理制度;

      4.審核簽發以集團名義發出的.文件;

      5.召集、主持集團辦公會議,檢查、督促和協調各部門的工作進展,主持召開行政例會、專題會等會議,總結工作、聽取匯報;

      6.主持集團的全面經營管理工作,組織實施董事會決議;

      7.向董事會或集團公司提出企業的更新改造發展規劃方案、預算外開支計劃;

      8.處理公司重大突發事件;

      9.推進公司企業文化的建設工作。

      一、向集團公司董事會負責,全面組織實施董事會的有關決議和規定,全面完成董事會下達的各項指標。

      二、負責宣傳貫徹執行國家和行業有關法律、法規、方針、政策。

      三、根據董事會的要求確定集團公司的經營方針,建立集團公司的經營管理體系并組織實施和改進,為經營管理體系運行提供足夠的資源。

      四、主持集團公司的日常各項經營管理工作,組織實施集團公司年度經營計劃和投資方案。

      五、負責召集和主持集團公司董事會會議,協調、檢查和督促各部門和所屬公司的工作。

      六、根據市場信息,不斷調整集團公司的經營方向,使集團公司持續健康發展。

      七、負責倡導投資公司的企業文化和經營理念,塑造企業形象。

      八、負責集團公司信息管理系統的建立及信息資源的配置。九、簽署日常行政、業務文件,保證集團公司經營運作的合法性。

      十、負責集團公司及所屬各公司的風險防范工作。十一、負責確定集團公司的年度財務預、決算方案,利潤分配方案和彌補虧損方案。

      十二、負責領導和監督外經貿集團和國際置地的經營管理工作。

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