投資管理制度（優選）
隨著社會一步步向前發展，很多情況下我們都會接觸到制度，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線要求。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，以下是小編為大家整理的投資管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
投資管理制度1
1目的
為了搞好太藍新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質量，特制定本制度。
2定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產設備）、管道敷設等基建工程。
3范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產設備）、管道敷設等基建工程的管理。
4規范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準�！吨腥A人民共和國建筑法》
5管理機構和職責
5.1歸口部門及職責
工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務/審計、采購、運營和使用部門共同對基建工程的驗收；負責聯系有關部門基建工程驗收后辦理移交手續。
5.2相關部門及職責
5.2.1財務部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。
5.2.2工程部職責：
負責對與生產相關聯的基建工程的驗收；
負責參與基建工程的設計審查、施工隊伍資質審查和竣工驗收工作；
負責加強與生產相關聯的基建工程以下方面的安全監督；
在簽訂基建工程合同的同時，應同承包方簽訂安全責任書；
檢查基建外包工程人員進入現場前是否經安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；
檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進行技術交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進行全面安全檢查；
施工中發生違章行為安監人員應及時制止，給予經濟處罰，必要時應下發停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購部職責：
5.3 領導職責
5.3.1本廠廠長負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門加強對我廠基建工作的全面管理。
5.3.2運營中心負責督促本部門加強基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質量問題等負領導責任；對本管理制度的有效執行負責。
5.3.3財務產權部負責人負責督促本部門加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實時監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠基建工程預算嚴重超支負領導責任。
5.3.4審計部門負責人負責督促本部門加強太藍新能源公司基建工程的.全面審計，督促本部門審計人員經常深入施工現場，查看施工技術、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術簽證，掌握第一手資料，確�；üこ倘^程經濟活動的真實性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項目管理活動審計監督的全面性、準確性、及時性負領導責任。
5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門安監人員加強與生產相關聯的基建工程的安全管理。對承包方的資質審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書；作業環境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進行全面安全檢查；施工中發生違章行為安監人員是否及時制止，給予經濟處罰，必要時應是否下發停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長負領導責任。
5.3.7工程部負責人負責督促本部門加強對與生產相關聯的太藍新能源公司基建工程的驗收。
5.3.8廠屬基建工程使用部門負責人負責督促本部門按設計相關要求對基建工程進行驗收。
6管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發的最新標準，規定和設計施工技術規范為依據。
6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時期定額或其它文件、規范規定及業主對工期、質量有要求和市場實際，由雙方協商，合理確定預算價。工程預算需經過有關部門審核，方可交付施工。
6.1.4工程開工應具備以下條件：
6.1.4.1計劃投資批準文件；
6.1.4.3生效的合同書；
6.1.4.4施工概預算；
6.1.4.5工程需用材料有著落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術管理
6.2.1.1施工前必須進行技術交底工作。
6.2.1.3根據合同，嚴格實行質量監督，并作好質量鑒定記錄。
6.2.1.4基礎土石方開挖完，應組織有關技術人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進行下道工序。
6.2.1.5一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經批準不得擅自更改。
6.2.2施工現場管理
6.2.2.1施工隊伍由計劃與市場營銷部負責組織有關部門對施工單位進行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。
6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應到施工現場，負責監督施工安全、質量，嚴格按照設計要求監督施工。如發生粗制濫造不符合質量標準的工程項目，應采取返工或相應的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。
6.2.3施工工程質量管理
6.2.3.1各種施工工程應嚴格按國家頒發的各種標準和各種規范進行。
6.2.3.2工程質量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進行現場驗收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關科室按照施工圖紙，國家頒發的規范嚴格細致進行驗收，經驗收認為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應具有下列資料：
6.3.2.1竣工圖（包括設計變更圖）。
6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗收記錄。
6.3.2.3主要材料的合格證書（代用材料批準手續）。
6.3.2.4混凝土施工日記。
6.3.2.5混凝土試塊數據。
6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗記錄。
6.3.2.7各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。
6.3.2.8結構體的重大問題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計劃與市場營銷部聯系相關部門進行驗收，并做好驗收記錄。
6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時進行驗收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗收要求按照國家規定的有關工程技術驗收規范進行。
6.3.6驗收通過后，聯系有關部門辦理工程移交手續，并匯報到有關單位及廠部審批。
6.4工程預算、決算管理
6.4.1嚴格執行國家有關基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業主對工期、質量有關要求和市場實際進行工程預決算。
6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務、審計部門審核、報請主管廠領導批準。
6.4.3經主管廠長批準的預算連同施工合同，報財務部門，作為工程預付款，工程進度拔款的依據。
6.4.4工程竣工驗收合格后，發承包雙方應當按照下列規定進行竣工結算：
6.4.4.1承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。
6.4.4.2發包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見。
6.4.4.3承包方在收到竣工結算審核意見一個月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
6.4.4.4施工單位竣工后28天內應提交結算文件。
6.4.5按計劃下達的月維護任務，在次月結算。
7檢查與考核
7.1本管理制度由運營管理中心負責檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績效考核辦法》考核。
8附則
8.1本管理制度由工程部和運營中心負責解釋。
8.2本制度自之日起實施。
投資管理制度2
第一章 總 則
第一條 為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定，由總經理和各項目經理負責組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。
第六條 各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。
項目分析內容包括：
�。�、市場狀況分析；
�。�、投資回報率；
�。�、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險）；
�。�、投資流動性；
�。�、投資占用時間；
�。�、投資管理難度；
�。�、稅收優惠條件；
�。�、對實際資產和經營控制的能力；
�。�、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核�？偛恐鞴茴I導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經理提出意見報總經理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目， 應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。
第十條 總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的`法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負責。
第十三條 各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：
�。�、屬于公司全資項目，由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。
�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的統一管理；屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監督控制；年度經濟責任目標的落實、檢查和考核；企業管理考評；經營班子的任免；例行或專項審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業經營情況，維護公司權益；委派的業務人員應于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部；持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結束
第二十條 投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。
第二十五條 本暫行規定由本公司董事會負責解釋
投資管理制度3
第1章總則
第1條為加強對公司對外投資活動的管理，規范公司的投資行為，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風險，結合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經資產評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、技術、商標權、土地使用權等無形資產作價出資，進行各種形式的投資活動。
第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時變現且持有時間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨立興辦的企業或獨立出資的經營項目。
�。�2）公司出資與其他境內、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發項目。
�。�3）參股其他境內、外獨立法人實體。
�。�4）經營資產出租、委托經營或與他人共同經營。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規規定。
2、符合公司的發展戰略。
3、投資規模適度、量力而行，不能影響公司主營業務的發展。
4、效益優先。
第2章對外投資的職責分工
第5條公司董事會為對外投資的決策機構，對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會，由公司總經理、各分管副總及相關部門經理組成，負責統籌、協調和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會下設投資評審小組，主要負責投資委員會決策的前期準備工作，對新的投資項目進行初步評估和審核，形成立項意見書，提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總任組長，負責對新項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監控，并應及時匯報投資進展情況，提出調整建議等。
第9條公司財務部負責公司對外投資管理相關事宜，具體工作職責如下。
1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進行評審，提出投資建議。
3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經營預算體系。
4、辦理出資手續、工商登記、稅務登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。
5、負責對股權投資、產權交易、公司資產重組等重大活動進行項目監管。
第10條公司法務部人員負責對外投資項目協議、合同和重要相關信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領導、管理人員、職能部門、業務部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長期發展規劃。
2、經濟效益良好。
3、資金、技術、人才、原材料有保證。
4、法律手續完善、上報資料齊全、真實、可靠。
5、與公司的投資能力相適應。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務部負責按照短期投資類別、數量、單價、應計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關賬務處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執行嚴格的聯合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業人員與資金、財務管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產，任何投資資產的存入或取出必須由相互制約的兩人聯名簽字。
第16條公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。
第17條公司財務部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結存情況，應將收到的利息、股利及時入賬。
第4章長期投資過程管理
第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協議，長期投資合同或協議須經公司法務部律師審核，并經總經理批準后方可對外正式簽署。
第19條公司對長期投資項目管理實行投資、經營和監管相結合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。
第20條投資委員會根據公司確定的投資項目編制投資開發計劃，對項目實施進行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結，及時將相關信息上報董事會。
第21條財務部需協同投資項目負責人按長期投資合同或協議規定投入現金、實物或無形資產。
第22條公司投入實物必須辦理實物交接手續，并經實物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經營狀況、存在問題和建議等匯制報表，及時向公司領導報告。
第24條項目在投資建設執行過程中，可根據實施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經原投資審批機構批準。
第25條審計人員應依據其職責對投資項目進行監督，對違規行為及時提出糾正意見，對監督檢查過程中發現的薄弱環節，應要求有關部門糾正和完善，對重大問題提出專項報告，提請投資委員會討論處理。
第5章投資評價與責任
第26條公司財務部、投資委員會根據項目可行性研究報告對投資結果進行評價。
第27條投資項目負責人對投資項目存在問題故意隱瞞不報的'，一經發現，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關責任人的責任。
第29條因投資項目決策失誤或審查、把關不嚴，造成經濟損失的，公司追究相關責任人的責任。
第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關人員的行政及法律責任。
第6章投資轉讓與收回
第31條出現或發生下列情況之一時，公司可以收回對外投資。
1、按公司規定，該投資項目（企業）經營期滿。
2、由于投資項目（企業）經營不善，無法償還到期債務，依法實施破產。
3、由于發生不可抗力而使項目（企業）無法繼續經營。
4、合同規定投資終止的其他情況出現或發生時。
第32條發生或出現下列情況之一時，公司可以轉讓對外投資。
1、投資項目已經明顯有悖于公司經營方向的。
2、投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的。
3、自身經營資金不足急需補充資金時。
4、本公司認為有必要的其他情形。
第33條投資轉讓應嚴格按照國家與公司的有關轉讓投資規定辦理。
第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實施對外投資的程序與權限相同。
第35條財務部負責做好投資收回和轉讓的資產評估工作，防止公司資產的流失。
第7章投資財務管理及審計
第36條長期對外投資的財務管理由公司財務部負責，公司財務部根據分析和管理的需要取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況進行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。
第37條財務部應對公司的對外投資活動進行全面完整的財務記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關資料。
第38條對外投資的會計核算方法應符合會計準則和會計制度的規定。
第39條公司應每月向公司財務部報送財務會計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。
第40條公司在每年度末對長、短期投資進行全面檢查，進行定期或專項審計。
第8章內部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務，提供的信息應當真實、準確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關系了解到公司對外投資活動信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負有保密義務。
第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關人員的責任并進行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關法律法規和公司相關規定執行。
投資管理制度4
第一章總則
第一條為規范公司相關人員跟隨投資行為，實現關鍵人員公司投資項目的風險共擔機制，根據法律法規、中國證券投資基金業協會自律規則及私募投資基金行業的慣例制定本制度。
第二章跟隨投資的人員范圍
第二條本制度所指項目跟隨投資包括對公司投資項目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡稱跟投人員）：
�。ㄒ唬╉椖繄F隊成員跟隨投資；
�。ǘ┕径聲蓡T、監事會成員、投資決策委員會成員、公司高級管理人員；
�。ㄈ┢渌締T工。
第三章跟隨投資的原則
第三條項目跟隨投資是公司為相關人員提供投資機會，且為個人獨立做出之投資決策，以主動自愿為原則，風險自擔，盈虧自負。
第四條跟投人員應當以合法資金為自己投資相關項目，不得代他人持股。
第五條跟投人員應當遵守法律法規及中國證券投資基金業協會自律規則，不得以進行利益輸送為目的跟投相關項目。
第六條跟隨投資款項全部由跟投人員個人自籌資金支付。對于自愿投資的人員，如在規定期限內資金不能到位，視為自動放棄投資機會。
第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟投人員應對所有項目信息予以嚴格保密，如有因疏忽或故意造成項目信息泄露的，公司有權視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項目投資帶來損失的，公司有追究其法律責任的權利。
第八條由公司提供的項目源，項目組成員選擇自愿跟隨投資。
第九條項目負責人自行開發的項目源，項目來源人及項目負責人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協商。
第四章跟投方式及項目范圍
第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的股東）投資于公司發起設立或管理的私募基金。
第十一條本制度所指跟隨投資項目包括：
�。ㄒ唬┕緸樘囟ㄍ顿Y目的發起設立的私募基金項目；
�。ǘ┕臼芡泄芾淼乃侥蓟痦椖�。
第五章跟隨投資的比例
第十二條根據項目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項目投資金額的10%以內，公司可根據項目情況對該比例進行調整。
第六章跟隨投資額度的分配
第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據項目具體情況確定。
第十四條項目提供者及項目負責人有優先認購權。
第七章跟隨投資項目的退出
第十五條跟投人員根據基金合同的約定退出跟隨投資項目。
第八章跟投員工的離職
第十六條鑒于員工跟隨投資屬個人在充分考慮收益風險基礎上的獨立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。
第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規定執行。第十八條員工離職后跟隨投資協議之相關法律文件繼續有效，員工繼續承擔跟隨投資的全部收益或風險。
第九章工作安排
第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關法律手續，以及后期相關行政、法務事宜的協調由投資管理部會同行政人事部、合規風控部負責組織處理。第二十條投資期內被投資項目的相關經營信息由投資管理部負責定期向跟投人員進行披露。
第二十一條跟隨投資的資金管理、退出及相關稅務統籌由財務部負責協調落實。
第二十二條項目負責人需全程提供必要的配合工作。
第十章附則
第二十三條對公司管理的基金之投資項目，如果公司董事、投資決策委員會委員、公司高級管理人員（總經理、副總經理及其他高級管理人員）、公司負責該基金投資項目的投資團隊成員、公司委派至基金執行事務合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對投資的，且基金最終決定不投資的，如未經公司同意，該人在一年內不得自行對基金投資項目進行投資，或者通過近親屬進行投資該項目，或者通過其控股的企業進行該項目投資；否則，視為違反競業禁止規定。如果該人雖反對投資的，但基金最終決定投資的，如未經公司同意，該人在半年之內不得自行投資，或者通過其近親屬進行投資該項目，或者通過其控股的企業進行該項目投資；否則視為違反競業禁止規定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項目。
第二十四條本制度解釋權屬公司董事會。董事會授權總經理辦公會對本制度進行補充或修訂。
第二十五條本制度自董事會通過之日起生效，自頒布之日起實施。
附件：
私募基金管理人及其從業人員跟投的相關規定
一、私募基金管理人及其從業人員具有投資資格的規定
根據中國證券投資基金業協會20xx年4月15日發布，自20xx年7月15日起施行的《私募投資基金募集行為管理辦法》，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員不適用關于私募基金合格投資者的規定，直接視為具有投資資格。具體規定如下：
第三十二條：私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：
�。ㄒ唬┥鐣Ｕ匣�、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
�。ǘ┮婪ㄔO立并在中國基金業協會備案的私募基金產品；
�。ㄈ┦車鴦赵航鹑诒O督管理機構監管的金融產品；
�。ㄋ模┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；
�。ㄎ澹┓煞ㄒ�、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。
二、私募基金投資者包括員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求
《基金業協會就私募基金登記備案常見問題解答》中關于私募基金備案部分規定：
私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？
答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的`，應在私募基金登記備案系統“其他問題文件描述上傳"中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。
三、證監會支持私募基金跟投行為
20xx年9月證監會出臺《私募投資基金監督管理暫行辦法》時，證監會就辦法出臺而對市場關注的焦點問題作出解釋。關于VC/PE行業普遍存在的跟投行為，證監會新聞發言人張曉軍表示，私募基金管理人及其從業人員跟投私募基金的兩種情形，均不屬于禁止范圍。
根據《辦法》第二十三條第（一）項，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動。有市場人士認為，何種情形屬于財產混同不太明確，如私募基金管理人跟投的，是否會被認定為財產混同？
張曉軍表示，該項規定系對《證券投資基金法》第二十一條第（一）項的沿用�；鹭敭a屬于信托財產，具有獨立性，應當獨立于私募基金管理人、托管人等的固有財產，基金管理人、托管人等因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。將基金管理人的固有財產混同于基金財產從事投資活動的行為，違背了基金財產獨立性的原則，可能損害投資者的利益。
事實上，在VC/PE行業，基金管理人或投資經理在項目投資階段進行跟投，已經成為成熟的行業慣例。項目的好壞決定著跟投者資金的損益，因而，不少VC/PE機構內部都有一套強制跟投機制—既能用來防范投資人員的道德風險，也3形成了對投資人員的激勵機制。
“對于私募基金管理人及其從業人員跟投私募基金的，有兩種情形：一是跟投項目，其所形成的權益仍為基金管理人及其從業人員固有財產，不屬于基金財產；二是跟投基金，跟投資金已經為基金財產的一部分，不同于基金管理人及其從業人員的其他固有財產�！睆垥攒姺Q，上述兩種情形均不屬于將固有財產或者他人財產混同于基金財產。
投資管理制度5
第一章總則
第一條為了進一步規范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現各基金合伙人的最大化利益，根據相關法律法規及資管集團相關制度，結合公司實際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進行股權投資，謀求股權增值后轉讓獲利的經營行為。
投資方式包括但不限于：
�。ㄒ唬┰鲑Y入股；
�。ǘ┕蓹嗍茏�；
投資內容及方向包括但不限于：
通過從事對以國內長三角、珠三角為重點區域的具有良好發展前景和退出渠道的現代服務、生物醫藥、新能源、新材料、環保節能、先進制造業等領域的企業進行股權投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應以市場為導向，以效益為中心，以集約化經營為手段，須堅持以下三大原則：
�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規規定；
�。ǘ┲斏餍栽瓌t：提高風險防范意識，單個項目的投資規模應當與各管理的基金的資產總額相適應，原則上不超過資產總額的20%；
�。ㄈ┬б嫘栽瓌t：促進資產有序運作和資源有效配置，提升資產質量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現金流穩定、具有較大發展空間的節能、環保、健康、先進制造業等戰略性新興產業，適當參與團隊優秀、技術領先的`高科技、高成長初創企業，最終構建一個主業突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續發展的投資業務體系。
第二章組織機構
第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機構。依據《公司章程》，負責對公司基金投資、項目投資及退出等相關事項進行決策，給出決策意見。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責是：負責公司未來發展和投資戰略研究；負責公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負責投資信息系統數據、信息錄入、管理工作等。
第八條風險控制部是公司風險管理的職能部門，其主要職責是：對公司投資項目調查結果進行風險控制；共同參與盡職調查工作；負責投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風險預警信息等。
第三章投資流程
第九條項目篩選
投資管理部負責項目市場開拓、項目信息收集；投資經理對有意向的項目進行初步調查，做出初步篩選。
第十條項目立項
投資經理認為有必要對項目進一步調查的，由經辦投資經理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門經理審批后上報總經理，同意后完成立項。
第十一條項目調查
經批準立項的項目，由投資經理提出方案并報投資管理部經理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責人、一名調查輔助人組成，根據項目實際情況，選擇配備法務和財務專業人員。
項目負責人應由具有專業勝任能力的人員擔當。項目小組應在項目立項后15日內完成項目盡職調查工作。
項目負責人根據擬投資項目材料和盡職調查結果，撰寫《項目投資建議書》（附件二）。
風險控制部根據投資管理部提交的《項目投資建議書》對擬投資的項目進行全面的風險調查與評估，根據實際需要參與重大項目的實地盡職調查工作及投資方案設計、談判工作，撰寫風險評估報告，給出風險評價意見。
第十二條投決會決策
投資項目完成項目盡職調查后，由投資管理部將《項目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據投決會議事規則進行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。
第十三條項目投資
經批準的擬投資項目，由投資管理部負責辦理投資事宜，項目小組及其他部門進行協助。
第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應將該情況及時通報投決會，并出具《項目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統一保管。
第四章投后管理
第十六條項目完成投資后，由投資項目負責人和風險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風控部。
第五章投資退出
第十七條項目主體應根據被投資公司發展狀況，制定相應的退出方案并出具《投資項目退出意見表》（附件五）。
第十八條經投決會通過的投資退出方案，由投決會授權投資管理部具體實施。
第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經理提交項目總結報告，經總經理核查后通報董事會，同時備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負責解釋。
第二十一條本辦法如有與相關法律、法規和集團有關規定相抵觸的，以相關法律、法規和集團有關規定為準。
第二十二條本辦法所規定之投資全過程與投資管理信息系統結合使用，如與信息系統之要求不符，以本辦法為準。
第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發布實施。
投資管理制度6
一、制定
1、目的
為更好的加強部門之間的溝通聯絡，提高辦公效率，特制定本制度。
2、基本要求
3、命名規則：部門+姓名;例如：“銷售部-張三”。
4、嚴格保守公司機密，對業務通報、群內信息、工作內容等敏感信息嚴禁轉發給非相關人員，一經發現則按照相關條例進行處罰。
5、領導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問題，相關責任人必須在網絡暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的實施辦法。
6、如果群內成員不停從群管理、執意退群，則以警告處分，退群帶來的后果個人承擔。
7、對于公司對外的分享信息，每人均有義務分享到朋友圈增加活動效果和公司影響力。
8、本制度自發布之日起執行。
二、要求：
(一)進群要求
(二)信息發布要求
1、務實、效率、正面，重在價值分享。
2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。
3、發布項目相關新聞。
4、鼓勵分享時政、財經、科技等有價值信息，內容請在200字內，超過則使用鏈接分享。
5、可以發廣告，但同樣內容僅限發布一次。
6、嚴禁發布反政府負面消息。
7、允許發圖，圖片內容健康，不得有色情內容,不可惡意刷屏。
8、不提倡政治話題出現，所有管理員均有權隨時終止政治話題。
9、晚上23：30至早上07：30休息時間段請勿群聊。
10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。
11、對群成員發布非本群應發容有權制止，并指導其發布相應的內容，有權終止不合時宜的話題和言語。
12、發布負面廣告信息者警告一次，第二次再發直接清退出群。
13、不得發布帶有煽動性、過激性的信息，違者直接清退出群。
14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發言，警告處理。
15、未經群主或管理員同意，不得擅自拉人進群。
三、群成員
所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯網管理法規及本制度的相關規定并接受監督;
四、群內容要求
群內發言規定
禁止在群內(包括群空間各欄目)發布、傳播或從事一切含有下列與工作無關的、負面的不健康的信息與活動，凡違反以下規定者，視情節嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規嚴重者，群管理員可報人資中心并依據《員工獎懲管理制度》給予違規者處罰。
1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽和利益;
2、發表任何影響、煽動公司團隊安定、團結的`言論;
3、進行人身攻擊或漫罵、言語攻擊其他成員;
4、惡意刷屏，或發帶有欺騙性質的言論及消息;
5、惡意干擾群內聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發廣告;持續使用尺寸過大的圖片、大號字體等);
6、非群管理員授權，禁止群內成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統籌資源、合理分配，確保公告及發布信息的權威及正確性;
7、嚴禁其他經管理員一致認為應禁止的活動及話題，其他事宜另行補充。
五、附則
本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。
本制度自發布之日起執行。
投資管理制度7
第一章總則
第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進入投后管理期并經公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項目公司及影響風險控制的有關因素進行持續監控和分析，提供增值服務，處理突發重大事件的管理過程。包括投后監督管理、管理咨詢、風險預警及退出。
第三條投后管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投后經理，負責所投項目公司的投后管理業務。
2、投后經理在具體的投后管理中，可根據具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務所、律師事務所等的支持。
第四條投后管理內容
1、監督管理
�、亠L險管理
�、趫绦型顿Y合同中約定的權利；
�、鄢鱿椖抗径聲h。
2、管理咨詢---增值服務
�、賲f助項目公司招聘和解雇關鍵管理人員；
�、趯椖抗镜娜粘＿\作管理提供咨詢與建議；
�、蹖椖抗镜陌l展戰略提供咨詢與建議，并協助其完成；
�、軈f助項目公司與關鍵的原料供應商或產品顧客建立并維持穩定的關系；
�、輰椖抗臼袌鰻I銷策略提出建議；
�、迣椖抗镜呢攧展芾硖峁┙ㄗh；
�、邽轫椖抗咎峁┤谫Y方案與建議。
3、投資退出設計與實施
�、偻顿Y退出設計
根據項目公司發展態勢、市場環境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時機、選擇投資退出方式，依據最有利的方式設計投資退出方案。
�、谕顿Y退出實施
a.已約定退出方式之投資退出實施。
b.未約定退出方式之投資退出實施。
第二章對接協調會
第五條投資完成，投資總監負責組織召開項目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內容：
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；
2、明確項目公司總經理助理、行政部門負責人、財務部門負責人（財務總監）等人員作為日常對接人，建立日常對接的`長效機制。
第三章日常性管理
第六條財務信息收集
1、投后管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務報告和年度財務報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內完成收集，年度報告應在年度結束后的30天內完成收集，報告以紙質版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。
2、投后管理部門對財報進行簡單分析，根據實際情況編寫分析報告，提出改進建議。
3、如財務狀況發生重大變異，應及時向投資總監匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪
1、投后管理經理每季度走訪項目一次，并向投資總監書面匯報項目生產經營計劃執行情況以及書面形式訪談紀要。
2、投后管理經理應拜訪項目公司研發、生產、銷售、財務等負責人，直接掌握獲取第一手生產經營以及市場等信息；對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會議、產品推介或訂貨會等。
第八條突發或重大事項變異處理
如項目公司生產經營發生重大突發事項或投資協議履行發生重大違約，投后經理應立即向投資總監報告，提出妥善處理對策，經領導審核同意后執行。
如發生以下情況，視為重大突發事項和重大違約：
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；
3、對投資額、資金來源及構成進行重大調整，致使項目公司負債過高，超出項目公司經濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權比例發生重大變化，導致控制權轉移的；
5、項目公司嚴重違約，出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門每年一次對投資項目進行國家政策變化、行業趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術變化和競爭對手變化對項目公司產生的重大影響，與投資總監共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投后管理經理于項目投資完成后滿6個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結果與年度經營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報告，并提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括：
1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；
2、對項目財務和經濟效益、技術和能力、項目管理等方面進行分析評價；
3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監事會，聽取審查項目公司經營報告并行使權力參與項目公司的決策管理，具體由投后管理部門負責安排，要求項目公司提前通知會議時間地點并提交相關會議資料。
相關資料由投后管理部門牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經過投資總監審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監或投后經理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權，所有與會人員應及時將相關會議情況向投資總監報告，所有會議資料應留存投后管理部門歸檔備查。
第五章增值服務
第十三條投后管理經理應及時了解項目公司對增值服務的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務，投后管理經理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投后管理經理應當積極參與推動項目公司規范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門對每一個項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實現有限資源的最優化配置，將項目公司分為A類（重點關注）和B類（一般關注）。特殊情況下，項目發生嚴重突發事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項目公司采取2-4章規定。
第八章投后管理部門匯報
第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運營分析會，編制經營分析報告，次月20日匯報，報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經營情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過之日起實施。
投資管理制度8
第一條為規范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔保，使投資、擔保行為規范化、制度化、科學化，規避和減少決策風險，維護公司和全體股東合法權益，根據有關法律法規及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規定，制定本制
本制度的決策行為應遵循以下基本原則：
�。ㄒ唬┳袷貒曳煞ㄒ幒汀豆菊鲁獭返挠嘘P規定；
�。ǘ┚S護公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；
�。ㄈ┓瞎景l展戰略，符合國家行業政策，發揮和加強公司的競爭優勢；
�。ㄋ模┎扇徤鲬B度，規模適度，量力而行，對實施過程進行相關的風險管理，兼顧風險和收益的平衡；
�。ㄎ澹┮幏痘�、制度化、科學化，必要時咨詢外部專家。
第一章：投資管理制度
第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預先支付一定數量的貨幣、實物或出讓權利的行為
企業的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。
短期投資，是指能夠隨時變現并且持有時間不準備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。
長期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時間準備超過1年(不含1年)的各種股權性質的投資、不能變現或不準備隨時變現的債券、長期債權投資和其他長期投資。
第三條投資權限：短期投資可由總經理審定并批準執行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報董事會批準，超過600萬的，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經理審定，上報董事會批準，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過。
第四條投資前應成立投資項目管理小組．管理小組由總經理辦公室、財務部和相關專家組成，投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。
第五條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規，充分利用企業閑置資金，投資總額不得超過企業資產的15%
第六條公司對外進行長期投資應遵守國家的法律、法規，但投資總額不得超過公司凈資產的30%。
第七條投資管理：短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說明可行性；進行長期投資之前，應由投資項目管理小組進行投資立項的前期調查和可行性研究，包括投資環境、投資機會、投資收益和投資風險的分析。對每一個投資項目方案，均應編制預期現
1.投資方案的凈現值
2.投資方案的內部報酬率
3.投資方案的回收期
投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經理審批后實施。公司章程規定需報經公司董事會的，經董事會討論后，由董事長簽字生效。公司章程規定由股東大會決金流量表，通過考核以下指標，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數通過。
第八條公司投資項目實行項目負責人制,項目負責人為投資項目的責任人,由公司總經理任命。
第九條項目負責人應按已批準的項目投資實施方案,制定項目投資實施計劃,并嚴格按照計劃規定和要求實施。
第二章：擔保管理制度
第十條擔保行為：本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務人對于債權人所負的債務提供擔保，當債務人不履行債務時，由公司按照約定履行債務或者承擔責任的行為。
第十一條擔保權限：公司應嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會或董事會審議批準。公司股東大會可以在不違反現有法律法規的前提下，決定公司一切擔保事項。
第十二條本公司對外擔保一般可由董事會作出決議，須經股東大會審批的對外擔保，包括下列情形：
一：公司對外擔�？傤~達到或超過最近一期經審計總資產30％以后提供的'任何擔保；
二：為資產負債率超過50%的擔保對象提供的擔保
三：對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保
四：公司在一年內擔保金額超過公司最近一期經審計資產總額30％的
第十三條為減小企業風險，由董事會做出擔保決議的，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔保決議的，必須由出席股東大會的股東三分之二通過
第十四條擔保管理:任何擔保均應訂立書面合同，并應按照公司內部管理規定妥善保管。
第十五條公司應當完善內部控制制度，未經公司股東大會或者董事會決議通過，董事、總經理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保合同
第十六條擔保決策做出前，應當充分掌握債務人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風險進行詳盡分析，編制風險評價報告，提交公司相關決策部門
第十七條擔保合同訂立后，應及時通報董事會秘書、財務部門等。
第十八條擔保合同應當定期匯總，編制擔保清單，并定期跟蹤被擔保企業的經營狀況。
第十九條當出現被擔保人債務到期后十五個工作日內未履行還款義務，或是被擔保人破產、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務等情況時，公司有義務及時了解被擔保人的債務償還情況，并在知悉后及時披露相關信息。
第二十條公司為債務人履行擔保義務后，應當采取有效措施向債務人追償，并將追償情況及時披露。
第二十一條公司董事、總經理或其他人員未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同，對公司造成損害的，相關責任人應承擔相應的法律責任。
第二十二條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規、相關規范性文件及公司有關規章制度規定的，公司及相關責任人應承擔相應的法律責任。
投資管理制度9
第一章總則
第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規范、有序、高效、科學地進行，為基金份額持有人提供優質的投資管理服務，維護基金資產安全，保護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業務流程及相關部門的職責，特制定本制度。
第二條本制度的制訂依據是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規，以及本公司《公司章程》、《內部控制大綱》及公司其它管理制度。
第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關的所有部門和員工，以及運用基金資產進行證券投資的全過程。
第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關法律法規以及規范性文件的要求，堅持規范、穩健、高效的投資原則。
第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權、規范操作、嚴格監管。堅持投資決策中權利與相關責任對稱的原則，做到決策有效、責任明確。
第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據不同的基金合同（風格）制定相應的投資原則。
第八條投資管理過程中嚴格執行投資禁止和限制制度。
第九條適應市場波動性的特點，根據不同的基金合同（風險）及基金投資目標，適當開展相機抉擇投資。
第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標、收益期望以及風險承受能力，在基金投資管理過程中始終堅持基金份額持有人利益優先的原則，以受托人的職責精神、職業素質和長遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務。
第十一條投資組合管理需遵循的原則
�。ㄒ唬╅L期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩定的收益。每個基金都將根據建立在深入研究基礎上的投資策略進行投資，不過多地局限于短線市場機會的尋找，而是以基本分析為基礎，著眼于發現不同行業和公司的長期成長潛力，從而分享中國經濟長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩定、安全的收益。
�。ǘ╋L險收益配比的最優化原則。各基金在構建投資組合時，追求風險收益配比的最優化原則，即在一定的風險控制目標的前提下，利用收益分析技術，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；
或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風險分析技術，通過選擇風險低的證券和波動互補的證券，盡可能降低投資組合的風險，從而實現風險與收益配比的最優化。公司的目標是為基金份額持有人提供最佳的風險調整后的收益率。
�。ㄈ┓稚⑼顿Y原則。公司在構建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風險，實現投資組合的安全性和收益性的統一。
�。ㄋ模┝鲃有栽瓌t。公司在構建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產的流動性風險，實現流動性與收益性的統一。
�。ㄎ澹┤轿坏娘L險控制原則。公司將全面的風險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團隊內建立從投資研究、投資決策、投資執行到投資跟蹤全過程中的全程風險控制；另一方面公司專門設立了風險控制辦公會、督察長領導下的監察稽核部以及研究部風險管理組，對投資過程的合理、合法、合規性，以及投資風險進行專門的獨立的監控。對投資過程中的風險進行全方位的事前、事中、事后的監控。
第十二條公司及有關投資業務人員應當關注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監督。公司應及時根據證券交易制度的修訂調整，修正基金的證券投資和交易行為。
第三章投資管理的決策體制
第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關責任人：
�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會
�。ǘ╋L險控制辦公會
�。ㄈ┓止茴I導（包括但不限于投資總監）
�。ㄋ模┗鸾浝�
�。ㄎ澹┭芯坎�
�。┙灰资�
�。ㄆ撸┗鹗聞詹考柏攧站C合部
�。ò耍┍O察稽核部
第十四條基金投資管理組織結構圖風險控制辦公會投資決策委員會資投領產資匯導配授報投置權工資作團隊基分管領導投金資上風合報控險研究部風險管理組規方制異評性案風交常估監察稽核部審險易交、查監易控投資管理部控報制告基金事務部中央交易室基金經理研究部決策投資指令支持指令傳達研究運作交易需求反饋核對
第十五條投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究總監以及公司根據實際需要確定的其他投資相關人員組成。
投資總監擔任投資決策委員會執行委員，在投委會授權權限范圍內實施投資計劃，超出其權限范圍的投資計劃提交投資決策委員會審批。
投資決策委員會的主要職責為：
�。�1）制定基金投資程序及權限設置；
�。�2）根據基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；
�。�3）討論基金經理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產的配置方案，包括基金資產在不同市場、股票、債券、現金之間的配置比例；基金資產在重點市場、行業、產業、板塊之間的分配比例及融資規模，并根據市場形勢對資產配置方案進行調整；
�。�4）批準各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調整；
�。�5）制定基金投資授權方案，對分管領導、基金經理作出投資授權，對超出投資權限的投資項目做出決定；
�。�6）評價基金經理的工作績效；
�。�7）定期對研究部風險管理組提交的基金投資風險評估和投資績效分析報告進行討論，并執行適當的策略、程序和方法盡量減輕投資風險。
第十六條投資總監投資總監負責公司具體投資管理技術業務，其主要職責是：
�。�1）執行投資管理流程、環節和事宜，保證基金的投資行為合法合規；
�。�2）擔任投資決策委員會執行委員，負責召開例行之投資決策委員會會議；
�。�3）協助制定公司發展短、中、長期投資政策、策略和計劃；
�。�4）執行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產配置、行業和公司選擇、風險分析和管理；
�。�5）落實各基金的資產配置按期達到投資決策委員會所制定的目標；
�。�6）在控制投資風險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業內一流的業績；
�。�7）參與制定公司產品開發計劃，并對產品開發提出建設性意見；
�。�8）與基金的重要客戶保持經常的溝通和聯系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風險控制能力；
�。�9）協助支持新產品的發行。
第十七條基金經理基金經理是公司投資管理體系中最重要的一個環節，具體負責基金的'日常營運和管理。其主要職責為：
�。�1）在投資決策委員會的授權范圍內，負責所管理基金的日常投資運作；
�。�2）擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會審批；
�。�3）負責制定和執行基金投資組合方案。對超出基金經理權限的投資上報投資總監和投資決策委員會批準；
�。�4）負責制定并下達日常交易指令；
�。�5）定期對投資組合方案的執行情況以及業績表現進行總結，并向投資總監匯報；
�。�6）負責對所管理基金的運作進行階段性總結，參與撰寫基金中報、年報等公開報告；
�。�7）開放式基金經理負責基金流動性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；鸾浝硐略O基金經理助理，協助基金經理工作。
第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責是：
�。�1）負責組織對宏觀經濟形勢和市場走勢進行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會制定基金投資目標、投資策略和資產配置方案提供依據；
�。�2）負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構建立良好的合作關系，為基金投資建立起強大的研究平臺和信息資料庫；
�。�3）負責開展行業和上市公司研究，主要負責建立和維護各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；
�。�4）負責對關注行業內的重點上市公司進行實地調研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；
�。�5）對研究部推薦形成的投資項目進行跟蹤調研；
�。�6）對固定收益證券、金融衍生產品等進行專項研究，提出相應的研究報告和投資建議；
�。�7）及時完成基金經理委托的專題研究項目；
�。�8）及時完成公司交付的其他研究任務。
第十九條交易室交易室負責公司所有基金投資計劃的具體執行和內部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經理發出的不符合有關法律法規及公司投資管理制度規定的交易指令，有權暫停執行并立即向投資總監和監察稽核部報告。
交易室的主要職責是：
�。�1）嚴格執行基金經理下達的交易指令；
�。�2）對基金交易情況實施一線實時監控和匯報；
�。�3）向基金經理及時反饋交易執行情況；
�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關文件、資料、報表和其他材料；
�。�5）發現交易或市場異常及時匯報；
�。�6）嚴格遵守國家法律法規和內部制度的相關規定。
第二十條基金事務部及財務綜合部基金事務部及財務綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計核算以及開放式基金注冊登記的業務部門。
基金事務部和財務綜合部具體負責以下工作；
�。�1）根據公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；
�。�2）負責基金交易的資金調撥、交易清算等工作；
�。�3）負責基金會計工作；
�。�4）負責基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；
�。�5）及時向公司相關部門反映注冊登記和基金清算中出現的問題；
�。�6）負責編制基金的各項定期報告，提供基金臨時報告所要求的相關內容；
�。�7）負責編制定期的基金客戶對賬單；
�。�8）完成公司交付的其它相關業務工作。
第二十一條監察稽核部監察稽核部作為基金投資的合規性檢查部門，主要是對投資決策程序和運作流程的合理性、合規合法性進行審查，對存在問題及時提出意見和補救措施；對基金運作、內部管理、制度執行及遵紀守法情況進行監察稽核；對外發布基金信息的審核。
第二十二條研究部風險管理組研究部下設風險管理組，通過建立并運用有關的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經營中所承受的投資風險、運作風險、信用風險等各類風險，向公司決策和管理層提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。
研究部風險管理組在基金投資管理過程中的職能包括：
1．制定清晰合理、科學有效的風險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達；
2．根據各業務部門的特點和需求，制定投資領域的風險管理和績效評估戰略，并監督其執行；
3．根據公司經營的策略、規模、復雜程序和可承受的風險，建立定量化的風險評估（識別-度量-分析）方法和工具；
4．建立并遵循科學、有效的風險管理程序；
5．制定符合法律法規和客戶需求的各項風險控制措施；
6．建立一套符合國際投資表現標準并結合國內基金運作慣例的基金業績計算方法；
7．發展一套國內外領先水準的數量化的投資風險與績效評估系統，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學化、準確化、標準化、定量化的評估；
8．定期向決策和管理層提交風險報告，如發現任何重大偏差，應立即向管理層匯報；
9．及時提供基金投資風險和績效數據，滿足公司各業務相關部門及其他用戶的不同需求（包括基金經理、市場營銷部門、產品代銷機構及基金持有人）；
10．依據風險控制辦公會的指示對各項風險課題進行研究；
11．培育和推廣風險管理的企業文化。
第二十三條風險控制辦公會風險控制辦公會是公司總經理領導下的常設機構，是公司的最高風險控制機構。風險控制辦公會由公司總經理、督察長、市場部經理、投資管理部經理、研究部經理、財務綜合部經理、基金事務部經理、信息技術部經理、監察稽核部經理組成。風險控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：
1.負責指導建立完備的風險控制體系和系統工具并監督實施，以確保公司的商業運作符合所有的法律、法規、基金合同和相關規范性文件的要求；
2.負責培育公司風險管理文化；
制定政策，通過教育和培訓工作，提高公司高級管理人員和基金經理在風險控制方面的意識和能力；
3.建立公司風險控制的策略、原則和具體制度，并根據需要進行必要的修改；
4.對研究部風險管理組提交的風險分析評估報告（包括產品開發、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運和客戶服務）進行討論和5.對公司自有資產和基金資產管理中潛在的風險進行系統評估和研究，并提出相關方案；
6.對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財務分析模型）以及投資品種篩選模型進行定期評估，提出進一步改進和完善意見；
7.審定公司的業務授權方案；
8.處理因公司戰略失誤或偶發事件所導致的公司聲譽風險及其他重大風險事件；
9.負責公司的危機處理；
11．負責界定業務風險損失責任人及相關責任。
第四章投資管理程序
第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：
基金合同客戶需求法律法規證券投資目標：原則、政策、限制（確定基金業績基準）
經濟研究策略研究行業研究公司研究技術分析政治、經濟、市場等相關因素、及其變化投資決策委員會：
討論基金投資策略確定基金資產配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風險控制投資全程風險控制督察長、監察稽核部、研究部風險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經理：
證券組合的建立、優化、調整數量分析：
特征分析表現評估風險分析流動性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動情況中央交易室：
交易執行、交易監控
第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督等五個環節，具體的流程圖如下：
確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產配置）
構造組合實現交易組合評價、風險控制流動性管理是否滿意分析原因、反饋、調整選擇交易席位研究選股維持組合持續跟蹤是否第一節投資研究
第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準確的依據。
第二十七條投資決策委員會每個月召開一次，主要決定以下事項：
�。ㄒ唬└鶕鸷贤�、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內幕交易或陷入不必要的關聯交易；
�。ǘ榛疬x擇合適的業績基準，用以對基金投資績效進行評估和風險管理；
�。ㄈ┚湍壳昂暧^經濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準等總體經濟數據現狀進行分析討論，作為擬定投資策略之參考；
�。ㄋ模┚突鸾浝硖峤坏摹锻顿Y策略報告》進行討論和表決，決定基金在一段時期內的資產配置方案。
第二十八條基金經理和研究部定期召開投資研究聯席會議，討論確定近期工作重點：
第二十九條基金經理可以根據需要選擇自己親自調研或委托研究部對上市公司或某專題進行調研。
第三十條研究部有關研究人員按照有關規定實施調研計劃，調研后應撰寫《調研簡報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統一平臺。
第三十一條通過晨會等業務會議，各基金經理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業發展狀況以及公司投資價值進行充分的交流和溝通。
第二節投資決策
第三十二條基金投資策略報告的形成
�。ㄒ唬┗鸾浝矶ㄆ谥谱鞯摹锻顿Y策略報告》，主要是決定一段時期內的資產配置方案�；鸾浝碓谥贫ㄙY產配置方案時，除須以投資分析結論為基礎外，亦須結合研究部風險管理組所提供的相關評估報告等資料，以進行最佳資產配置工作；
�。ǘ┗鸾浝砀鶕䥽鴥韧饨洕蝿�、市場走勢及投資研究聯席會議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現金和融資的投資比例；
�。ㄈ锻顿Y策略報告》報投資決策委員會討論通過后，開始執行。
第三十三條固定收益證券投資決定的形成
�。ㄒ唬┗饘潭ㄊ找孀C券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔保公司債、無擔保公司債等）制定相應的信用等級要求，決定具體投資權限，開展投資。
�。ǘ┏藵M足有關法律法規的債券投資比例限制外，公司將根據國內固定收益類證券市場的發展情況，制定對不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。
�。ㄈ└骰鹜顿Y固定收益證券，必須由基金經理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經濟趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應的分析和操作建議�；鸾浝磉M行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權限。
第三十四條重大投資項目提案的形成對于超出基金經理投資權限的投資項目，基金經理按照公司投資授權方案的規定報分管領導審批。需由投資決策委員會審批的項目，提交投資決策委員會討論。
第三十五條衍生金融產品的投資當法律法規允許基金進行衍生金融產品（包括期貨、期權等）投資時，公司根據相關法規制定和修改相關制度、風險控制措施和系統。
第三十六條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經理提交的《資產配置提案》等提議，經投資決策委員會成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。
第三十七條投資組合的形成公司各基金經理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進行投資組合管理，并對其投資組合負全責。
在進行投資組合之前，基金經理必須以下列事項作為投資決定之原則：
�。ㄒ唬┗鸾浝碛胸熑卧陲L險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進行慎重的投資決定；
�。ǘ┩顿Y決定必須在遵守資產配置方案和風險控制要求的前提下，保證與對客戶的陳述和基金所定投資目標一致；
�。ㄈ┩顿Y決定必須遵循主管機關相關規定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；
�。ㄋ模┰谶M行每個投資決定之前，應對市場現狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔的信用風險和流動性風險；
�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風險投機股等）；
�。┎豢蔀樘嵘唐跇I績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個別公司股價。
若基金經理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據其行為性質及程度，根據相關公司規章制度給予處罰。
第三十八條為保障基金份額持有人的權益，基金經理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規范管理、忠于職守。嚴禁下列行為：
�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規則，擾亂市場秩序；
�。ǘ┕室鈸p害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；
�。ㄈ┻`反基金合同、托管協議等有關法律文件；
�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的有關公司、基金的商業秘密；
�。ㄎ澹樽约夯蚝捅救擞欣﹃P系的他人買賣股票；
�。┩婧雎毷�，濫用職權；
�。ㄆ撸┢渌�、法規和中國證監會禁止的行為。
若基金經理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據其行為性質及程度，根據相關公司規章制度給予處罰。
第三節投資執行
第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統一執行，在投資總監的領導下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。
第四十條投資決議的執行
�。ㄒ唬┗鸾浝硗ㄟ^交易系統向交易室下達交易指令；
�。ǘ┙灰资抑鞴軓秃私灰字噶顭o誤后，分解交易指令并下達到交易室分配給交易員執行；
�。ㄈ┙灰资医灰讍T執行交易指令；
�。ㄋ模┊斕旖灰捉Y束后，交易員應將各基金交易執行結果輸入系統，提供基金事務部基金清算組作券銀清算對賬用，另當日整理《交易執行報告書》，打印當日《交易指令清單》和《成交明細表》，均一式兩份，交易員在交給基金經理確認后，保留一份備查；
�。ㄎ澹┊斀灰资抑鞴茉谄涫跈喾秶鷥葘灰字噶钣挟愖h時，或交易員認為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經理提出異議時，基金經理認為仍然應該堅持原交易指令，基金經理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；
否則，基金經理必須修改原交易指令，交易室執行新的交易指令；
�。⿲τ谶`反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應暫停執行該等指令，及時通知相關基金經理，并向公司分管領導、監察稽核部匯報；
�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統）形式下達，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經基金經理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經理書面確認，嚴禁口頭指令。
第四十一條基金經理在同一日對同一證券發出方向相反的交易指令時，中央交易室主管應拒絕執行。
第四十二條在交易執行過程中，交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取最好的交易價格。并應根據市場情況隨時向基金經理通報交易指令的執行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經理及時調整投資策略。
第四十三條交易室應積極就基金交易管理的情況通報給分管領導、基金經理和督察長。
第四十四條新股、增發新股、配股的投資流程按公司的相關規定執行，其中流通受限股的投資由公司另行規定。
第四節投資跟蹤與總結第四十五條投資管理部必須定期進行投資總結，對已發生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。
�。ㄒ唬┗鸾浝矶ㄆ趯ζ渫顿Y組合的近期表現與市場表現進行分析，對基金表現與業績基準的表現差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進意見；
�。ǘ┗鸾浝韺Τ謧}證券或需要密切關注的證券進行動態跟蹤，也可以委托研究部完成該項任務；
�。ㄈ┤绻l現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經理和研究員可建議召開臨時投資研究聯席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；
�。ㄋ模┗鸾浝砀鶕闆r的變化，認為有必要修改資產配置方案或重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，報投資決策委員討論決定。
第五節投資核對與監督第四十六條基金事務部基金清算人員通過交易數據的核對，對當日交易操作進行復核，如發現有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時通報監察稽核部、相關基金經理、中央交易室。
第四十七條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進行實時監控。
第五章證券備選庫的建立與維護
第四十八條公司實行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；鸾浝碇荒芡顿Y核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴禁進行投資。
第四十九條投資禁止庫由研究部風險管理組負責建立和維護。主要包括被ST、PT類的公司，財務狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關聯關系按法律法規規定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風險管理組負責建立和維護，研究部風險管理組負責根據投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統中設置相應的證券庫。
第五十條可投資證券備選庫的建立和維護可投資證券備選庫一般是指基金經理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關法律法規允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標準的核心庫證券名單，必須從中挑選。
第五十一條核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進行進一步研究和調研，并出具個股研究報告，經投資研究聯席會議上討論后，上報投資決策委員會審定，投資決策委員會批準后由研究部風險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中。
基金經理制定或調整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以便基金經理進行投資決策。
固定收益的核心證券庫，在風險評估的基礎上，依照同樣程序建立，但無需報投資決策委員會審批，但必須保證相關基金的核心證券庫中的證券符合對應產品的法律法規、基金合同的要求。
第五十二條投資禁止庫的建立和維護研究部風險管理組若發現可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現第五十五條第5、6、9款所列之情形，應在第一時間將該股納入投資禁止庫。出現第五十五條所列其他情形的，應在第一時間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進入投資禁止庫；
若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進入投資禁止庫。研究部風險管理組根據投資決策委員會的最終決定，在交易系統中做相應設置。
第五十三條由于上市公司出現第五十五條第5款所列情形而進入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，基金經理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現第五十五條所列其他情形而進入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，應在該股票進入投資禁止庫之日起10個交易日內將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。
第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。
1、已披露正在接受監管部門調查的上市公司的股票；
2、被中國證監會或交易所公開譴責的上市公司的股票；
3、公司治理結構存在嚴重問題的上市公司的股票；
4、市場上已周知的某一利益團體所控制的莊股；
5、被ST的個股；
6、在三板交易或退市的股票；
7、最近一年度內財務報表被會計師事務所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；
8、上市公司已披露業績大幅下滑、嚴重虧損同時虧損不屬于短期因素所致；
9、因與諾安基金管理公司存在重大關聯關系按法律法規規定禁止投資的公司。
第五十五條股票要進入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。
研究部提出股票庫調整名單投資研究聯席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風險管理組按名單調整交易系統的股票庫提交未通過，研究部重新調整。
第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權
第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權，應指派代表人出席或指派專人通過網絡進行投票，不得委托他人代理行使。原則上應由各基金的基金經理出席上市公司股東大會并行使投票權或由基金經理通過網絡投票行使投票權，但基金經理可以授權基金經理助理或研究員代為出席，或授權基金經理助理或研究員通過網絡投票行使投票權。
第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。
第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發布召開股東大會的通知后，相關研究員或基金經理助理如認為應該參加股東大會，則應在出席前出具建議書報相關基金經理，就股東大會的議題和投票意見發表建議�；鸾浝碓谘芯繂T或基金經理助理的建議書的基礎上出具自己的意見后，一并交給分管領導審閱。分管領導核準后，指派專人依照建議書的核準內容出席股東會行使投票權或通過網絡投票行使投票權。如事關重大，或難于決策，分管領導應將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。
第五十九條基金可以通過網絡投票行使表決權。
第六十條被授權投票者應通過公司交易系統或其他合法常用渠道進行投票。
第六十一條被授權投票者應依照建議書的核準內容在指定網絡投票系統行使投票權。
第七章投資禁止與限制
第六十二條非固定收益類基金的投資組合應當符合下列規定：
(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產凈值的10%；
(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
�。ㄈ┗鹭敭a參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總額；
�。ㄋ模╅_放式基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外；
�。ㄎ澹┮恢换鹪谌魏谓灰兹召I入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的千分之五；
�。┮恢换鸪钟械娜繖嘧C，其市值不得超過基金資產凈值的3%；
�。ㄆ撸┩换鸸芾砣斯芾淼娜炕鸪钟械耐粰嘧C，不得超過該權證的10%；
�。ò耍┲袊C監會規定的其他比例限制。
�。ň牛┗鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌鹆鶄�月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關規定。
第六十三條固定收益類基金的投資組合應當符合下列規定：
�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；
�。ǘ┩顿Y于同一公司發行的短期融資券及短期企業債券的比例，合計不得超過基金資產凈值的10%。因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經理應當在10個交易日內調整完畢；
�。ㄈ┐娣旁诰哂谢鹜泄苜Y格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的30%；
存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的5%；
�。ㄋ模﹤刭彽馁Y金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產凈值40%的，基金經理應當在10個工作日內進行調整；
�。ㄎ澹┗鸾浝碜灾魍顿Y買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關規定執行；
�。┴泿呕�、中短債基金等還須遵守監管機構在具體法律法規針對特定產品做出的相關規定。
�。ㄆ撸┲袊C監會、中國人民銀行規定的其他比例限制。
第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：
�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標與投資范圍規定以外的品種；
�。ǘ┻`反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金合同》關于投資組合比例的限制；
�。ㄈ┗鹜顿Y違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》有關禁止行為的規定；
�。ㄋ模┩换鹜瑫r或相近時間內對同一證券進行相同或相近數量的反向交易；
�。ㄎ澹┍竟竟芾淼牟煌鹪谙嗤瑫r間對同一證券在相同或相近價格上進行相同或相近數量的反向交易；
�。├脙饶恍畔⑦M行投資；
�。ㄆ撸┩ㄟ^單獨或合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；
�。ò耍┡c他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行交易；
�。ň牛┮云渌绞讲倏v證券交易價格；
�。ㄊ┩ㄟ^關聯交易損害基金持有人的利益；
�。ㄊ唬┻\用基金資產配合公司的發起人、所管理基金的發起人及其他任何機構的證券投資業務；
�。ㄊ┕室饩S持或抬高公司發起人、所管理基金的發起人及其他任何機構所承銷股票的價格；
�。ㄊ┥曩彵竟娟P聯方首發、增發以及配售的證券；
�。ㄊ模├没疬M行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；
�。ㄊ澹┴泿攀袌龌鹋c公司的股東進行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數；
�。ㄊ┗鸾浝聿坏蒙米酝顿Y于未經監管部門許可的金融產品或投資于超出基金合同規定的投資范圍的投資品種；
�。ㄊ撸﹪曳�、法規和中國證監會禁止的其他投資行為。
第六十五條超越投資權限的基金投資行為必須獲得授權批準。
第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領導批準。
�。ㄒ唬┏酵顿Y權限；
�。ǘ┕緝炔恐贫纫幎�；
�。ㄈ┫嚓P法規規定；
第六十七條上述投資禁止與限制規定由研究部風險管理組在公司的投資交易管理系統中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統所接受。
第八章投資授權管理
第六十八條公司基金投資業務實行分級授權管理。投資決策委員會負責審批公司投資授權方案。
第六十九條投資授權方案必須明確授權人、被授權人、收回授權的情況及被授權人超越授權時如何進行處理。
第七十條投資授權的具體規定由投資決策委員會安排制定，公司可根據每只基金的具體情況進行靈活調整。
第九章投資風險控制
第七十一條風險管理是基金投資管理的重要環節，公司根據投資決策的不同層次建立完善的基金投資風險控制系統。
第七十二條公司風險控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規性、有效性及基金運作過程中的合法性、合規性進行全面檢查評價，督促公司相關部門提出改進方案并責成落實。
第七十三條投資決策委員會通過審議批準各基金的資產配置方案，監控各基金的股票、固定收益證券、現金及融資的比例，控制各基金的系統風險。
第七十四條利用投資和研究以及風險控制的技術平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進行有效的風險控制。
第七十五條研究部風險管理組獨立評估和監測各類風險，向公司決策和管理層提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監共同確定投資風險的測量體系、測量標準和可承受風險；
對已識別的投資風險建立適當的風險管理工具；
定期對公司各基金的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估，并報告給分管領導和風險控制辦公會。
第七十六條投資決策委員會通過定期不定期對基金風險水平進行評價、投資授權方案等措施，加強對基金投資風險的控制。
第七十七條研究部風險管理組每天于收市后對違反內部投資限制預警線的基金發出提醒通知，并同時通知投資管理部。
第七十八條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進行實時監控，防止違法、違規和異常交易行為的發生。
第七十九條監察稽核部對投資制度的執行情況、投資過程的合法性、合規性進行定期的監察稽核。
第八十條通過證券分析系統及其他軟件的應用，設置與業務同步的電腦風險監測系統，如設置個股預警線，通過自動對賬系統掃描所有證券投資，對持倉超風險權限額和接近法律法規規定的比例進行提醒、超比例投資無法委托的設定、計算機系統實行權限管理并設置密碼等。
第八十一條對與投資管理有關的往來金融機構（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優選用相關往來金融機構，并根據上述機構提供服務的質量進行定期評級，擇優汰劣。
第八十二條在基金投資管理過程中應十分重視流動性風險的控制和管理。研究部風險管理組負責建立完備的基金流動性監測、分析和評價系統，以對各基金的流動性實行實時管理。
第八十三條控制基金流動性風險主要從兩個方面著手：首先是構成投資組合的主體，即個股要保證一定的流動性，這是滿足流動性要求的基礎。主要考察個股的變現速度（換手率、變現壓力等）和變現損失（買賣價差、沖擊成本等）；
其次是整個投資組合要保證一定的流動性，一是現金和國債持有比例，二是滿足基本流動性要求的具有不同流動性特征的股票的合理調配，在滿足流動性要求的前提下，追求整體回報的最大化。
第十章附則
第八十四條本制度依據現行有效的法律、法規的有關規定而制定，公司將適時根據有關法規的要求和公司業務的發展作進一步的調整和完善；如遇有關法律、法規作出調整與本制度不一致時，公司將依據新的法律、法規的規定執行。
第八十五條本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準之日起實行。
投資管理制度10
第一章 總則
第一條 為保障股權投資業務的安全運作和管理，加強****公司（以下簡稱“公司”）內部風險管理，規范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規的規定和公司制度的相關規定，特制定本辦法。
第二條 股權投資業務是指使用自有資金對境內企業進行的股權投資類業務。
第三條 風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發點；
�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業務的各具體環節；
�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。
第二章 風險控制組織體系
第四條 風險控制組織體系
公司應根據股權投資業務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。
第五條 各層級的風險控制職責
董事會職責：
�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
董事會下設風險控制委員會，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規性審核；
�。�3）監督和評估風險管理制度執行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：
�。�1）獨立于業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；
�。�2）在項目決策過程中出具合規意見；
�。�3）對投資協議進行審核；
�。�4）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業務部職責：具體負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業相關背景的人員。
第六條 為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監督部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章 風險控制流程
第七條 風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。
第十條 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條 風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章 風險識別與評估
第十三條 股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的'風險控制職責。
第十四條 政策風險 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損
第十五條 合規性風險
項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規和證監會的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險；項目公司的經營管理活動必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風險。
第十六條 法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條 操作風險
股權投資業務包括投資項目的選擇（即項目開發、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條 市場風險 由于股權投資業務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統性風險是難以控制的。
第五章 風險控制
第一節 合規風險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業務的合規性風險。
第二十條 公司通過以下手段對合規風險進行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業務合法、合規，制定、審查相關的管理制度和業務流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業務的相關合同、協議，確保合同的規范性和合
�。ㄈ┍O督股權投資業務管理制度和業務流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業務投資決策服從國家產業政策，符合國家法律法規。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業務的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業務運作和內部管理的合規性進行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關管理制度和業務流程的執行情況，確保資產管理業務遵守公司內部制度。
第二節 市場風險的控制 第二十二條 市場風險的控制措施主要體現在投資立項環節上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業發展規劃，符合公司關于投資范圍的相關規定。
第二十四條 業務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第三節 法律風險的控制 第二十五條 風險控制部應當對公司簽定的合同、協議等法律文書進行審核，防范法律風險。
第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。
第四節 操作風險的控制 第二十七條 公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業務流程和具體要求。
第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產用于可能承擔無限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過公司資產總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產投資于股東或其控制的企業；；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調查的風險控制；（1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內；（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備；（4）項目組認為必要時提交股東會審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產投資于股東或其控制的企業；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調查的風險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業進行實地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。 第三十條 投資決策的風險控制
�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發表審核意見；
�。�2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）公司股權投資業務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據公司章程規定提交股東審議。
第三十一條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業發展情況、企業財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價值評估報告》（每半年），并向主管領導提交估值報告。
第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發現公司在項目公司中的權益發生變動、或者項目公司的財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。相關規則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。 當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產總額的30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。
第五節 其它環節的風險控制 第三十四條 對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務核算體系，制定規范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。
公司按照有關規定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。
第三十五條 對人員管理的風險控制
公司高級管理人員和從業人員應當專職，不得在母公司擔任職務。 公司董事、監事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內部控制機制，解決可能產生的利益沖突。
第三十六條 公司建立專門的內部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規范關聯交易。
第六章 風險控制報告
第三十七條 風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。 第三十八條 風險控制部定期對公司業務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條 公司發生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條 風險控制報告中應明確風險事件發生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章 附則
第四十一條 本辦法由風險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發之日起實施。
投資管理制度11
為加強對工程建設過程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負責具體實施。
一、工程部應根據工程進度計劃編制工程年、季、月資金需求計劃,經公司分管副總經理和總經理審批后實施。
二、對施工單位提出的施工圖預算經監理單位審查,并經工程部審核修改后報分管副總經理審定。
三、對施工單位、監理單位、工程部提出的優化設計、優化施工方案,由公司總工程師進行審核,批準后實施。
四、對施工單位提出的.各種材料、設備計劃,由工程部根據定額和市場信息進行認質認價,并及時反饋給材料設備采購人員,進場檢驗合格后方可支付材料設備款。
五、對因設計變更簽證而超出施工圖預算的各種費用,由工程部進行審核、公司領導批準后按有關規定程序進行支付。
六、工程部對工程實施過程中的各項成本進行動態控制,階段性地提供成本分析報告,報公司有關領導。
七、監理單位上報的工程進度款支付憑證,經工程部審核并經公司領導審批后支付。
八、工程結(決)算,經工程部審核確定,并經公司領導批準后組織有關審計部門進行審計,.并將審計結果通報有關部門。
九、正確處理違約索賠事宜,對監理單位、施工單位的違約事項應按合同有關約定及時辦理反索賠,同時積極預防被索賠事件的發生。
十、工程部對工程實施過程中的投資控制事宜進行具體管理。
投資管理制度12
第一章總則
第一條為加強對投資理財類公司的監督管理，規范各類投資理財行為，促進投資理財行業健康發展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》)等，參照中國銀監會等七部委下發的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實際，制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類公司及分支機構，從事投資理財業務活動，適用本制度。
第三條本制度所稱投資理財業務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。
本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經營投資理財類業務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業。
第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經營原則，建立市場化運作的可持續審慎經營模式。
第五條投資理財類公司開展業務，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會公共利益。
投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業務無關或有損客戶利益的活動。
第六條投資理財類公司開展業務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經濟開發區管委會是本轄區投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類業務監管聯席會議(以下簡稱市級聯席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯系和調度。
各縣(市、區)政府、經濟開發區管委會也要成立相應的聯席會議(以下簡稱縣級聯席會議)，負責本轄區投資理財類公司的管理與服務。
第九條投資理財類公司建立行業自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經營，并自覺接受市級聯席會議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類公司，應當具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業經歷。
(四)有符合要求的營業場所。
第十一條投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元;其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業法人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：
(一)在當地工商部門登記注冊，具有法人資格。
(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強的經營管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經濟金融知識和投資理財從業經歷，熟悉國家、省市有關投資理財行業的各項規定。
第十四條設立投資理財類公司，應向工商部門提交下列文件、資料：
(一)申請書。應當載明擬設立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業信用報告，個人股東的個人信用報告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營業場所證明材料。
(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門收到投資理財類公司的設立申請后，依據有關規定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時告知聯席會議其他成員單位。
第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的，應報經工商部門批準后，提交聯席會議重新備案：
(一)變更名稱。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業務范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類公司根據業務發展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類公司有重大違法經營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業執照。
第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業執照的，應依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務�？h級聯席會議監督其清算過程。
第三章業務范圍
第二十條投資理財類公司經工商部門登記注冊，可以經營下列部分或全部業務：
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢業務。
(三)投資顧問業務。
(四)資金中介業務。
(五)金融管理部門批準的其他經營業務。
第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動：
(一)吸收存款。
(二)發放貸款。
(三)受托發放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動。
第四章經營規則和風險控制
第二十二條投資理財類公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類公司應當配備或聘請經濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業人才。
第二十四條投資理財類公司應當按照金融企業財務規則和企業會計準則等要求，建立健全財務會計制度。
第二十五條投資理財類公司所收取的各種費用，可根據項目的風險程度，與當事人協商確定，但不得違反國家有關規定。
第二十六條投資理財類公司與當事人應當按照協商一致的原則建立業務關系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類公司與債權人應當建立債務人相關信息的交換機制，加強對債務人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類公司應當每季度將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構成及運用情況、業務開展情況等信息報送至當地金融管理部門。
第五章監督管理
第二十九條市級聯席會議對全市投資理財類公司履行以下監督管理職責：
(一)負責起草有關規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類行業自律組織建設。
第三十條明確市級聯席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協調;市工商局負責投資理財類公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關部門移交和群眾舉報的'涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會監管分局負責對涉及銀行業金融機構投資理財業務活動的監管，及時向聯席會議反饋有關監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經營活動的監管，其中對有合法手續的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處;對無合法手續的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區)，經濟開發區聯席會議負責轄區投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：
(一)負責審核備案投資理財類公司的設立、變更、終止以及設定業務范圍。
(二)負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類公司重大風險事件的報告和應急管理，及時向同級人民政府和市級聯席會議報告本轄區投資理財類行業的重大風險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類公司應當按照《企業年度檢驗制度》的規定及時向工商部門報送經營報告、財務會計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯席會議其他部門。
第三十三條縣級聯席會議根據監管需要，有權要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監事、高級管理人員進行監管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。
第三十四條縣級聯席會議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類公司現場檢查一次，投資理財類公司應當予以配合，并按要求提供有關文件、資料。
現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關證件。
第三十五條投資理財類公司發生風險案件，金額可能達到其凈資產5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時，縣級聯席會議應當立即采取應急措施，并向市級聯席會議報告。
第三十六條投資理財類公司的經營活動涉嫌違規經營的，由相關部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關應及時將案件線索移交司法機關處理，符合立案條件的，由公安機關立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關可以邀請檢察機關介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門處理，涉嫌職務犯罪的，移交司法機關辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
投資管理制度13
第一章 總 則
第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設項目管理，規范項目建設程序和行為，提高投資項目質量和效益，根據集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實際，制訂本制度。
第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產能建設、****地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設）及廠區配套、職工住宅建設以及技術改造等項目的管理。
第三條 投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。
第四條 公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則，制定統一的管理制度，明確統一的管理職責和權限。
第二章 組織機構與職責
第五條 公司黨政聯席會、總經理辦公會、相關職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責是：
�。ㄒ唬h政聯席會是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長期發展規劃及年度分批投資計劃。
�。ǘ┛偨浝磙k公會是公司中長期發展規劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯席會審定。
�。ㄈ┕卷椖吭u審領導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構，負責公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、技術設計審查工作。
�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門。負責公司中長期業務發展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成****公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見等。
�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓涂碧巾椖拷ㄔO所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監督、指導其實施、驗收和效果評價。
�。╅_發部負責****開發方案編制；負責組織年度開發實施方案編制，并監督、指導其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關工程建設規模、標準、工藝技術方案的專業審查工作。
�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕D審查，負責組織項目進度、質量和成本管理工作；負責****地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作；負責限上項目開工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。
�。ò耍┴攧召Y產部負責組織項目資金的籌措與落實，工程財務決算；參與項目投資調研決策及相關方案設計審查、竣工驗收和經濟評價等工作。
�。ň牛┕こ淘靸r管理中心負責估算、概算、預算、結算計價定額、指標及其他相關費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價、概算調整審查。
�。ㄊ⿲徲嫴控撠燀椖抠Y金到位與使用的監督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進行審查和監督。
�。ㄊ唬┌踩h保質監部負責公司限上項目的質量、安全、環保、節能和職業衛生專業范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關規定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。
�。ㄊ┪镔Y裝備部負責設備購置專業范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。
�。ㄊ┛萍寂c信息化管理部負責科研項目專業范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術推廣項目）論證、實施監督、指導、驗收和效果評價。
�。ㄊ模┛碧介_發技術研究中心負責勘探、開發、注水、油氣儲運等的投資項目相關技術研究論證；負責信息工程專業范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。
�。ㄊ澹┥a運行部負責項目試生產、投運和達產達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術方案的專業審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實。
�。ㄊ┱袠宿k負責指導、監督所屬各單位（部門）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務的招標；組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。
�。ㄊ撸┍Ｐl部負責投資項目中與消防相關的布局、設施、裝備、器材方案審查；協調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。
�。ㄊ耍┓墒聞詹控撠煿こ添椖亢贤芾�，以及合同爭議、糾紛申報處理等專業管理工作。
�。ㄊ牛┘o檢監察部負責對基建項目的招投標、實施、資金使用等進行監督，并對項目實施中的違紀行為提出處理建議。
�。ǘn案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。
�。ǘ唬┕舅鶎俑鲉挝皇蔷唧w項目的實施單位，承擔項目建設方的職責，實行項目長負責制和工程項目質量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務。
第三章 管理權限
第六條 根據集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。
�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣(頁巖氣)資源新區勘探項目；油、氣(頁巖氣)****產能建設項目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術改造項目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項目、安全環保隱患治理、節能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產類投資項目。
�。ǘ┮韵马椖繛�****公司限上項目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術改造項目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項目、安全環保隱患治理、節能減排; 200萬元以下的信息化建設項目。
�。ㄈ┥鲜鲰椖恳酝獾耐顿Y項目均為限下項目。
以上投資項目管理限額，****公司可以根據集團公司及所屬單位的業務發展與管理需要予以調整。
第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。
第八條 ****公司限上項目由****公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現場實施。
第九條 限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權所屬各單位管理和實施。
第四章 項目前期工作
第十條 投資項目前期工作包括項目中長期業務發展規劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場開工報告等環節。
第十一條 中長期業務發展規劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及****公司相關戰略規劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項目儲備庫。經公司投資管理部綜合平衡，提請總經理辦公會審查、黨政聯席會審議通過后，上報集團公司列入中長期業務發展規劃投資項目庫。
公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開展項目前期（在立項之前開展的前期調研、論證工作以及評價）工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。
第十二條 項目建議書。根據集團公司和****公司中長期業務發展規劃和生產經營實際需要，各項目建設單位提出項目建議書。集團公司限上項目的項目建議書需報****公司進行初步論證并提出意見，報集團公司批準；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯席會審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。
石油勘探、****開發項目以勘探、開發部署方案、整體開發方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發方案，列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實施。
凡產品方案、技術方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質性工作的建設項目，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據，重點研究項目的原料供應、產品市場、方案優化、經濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。
項目建議書批準后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第八條規定進行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報****公司備案。
可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、****開發項目內部收益率達到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環保、節能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。
可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書投資估算之內。超出批復的項目建議書投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書并按本制度規定權限重新報批。
按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場址選擇、工藝技術路線、產品方案、原材料方案、投資估算與經濟評價等內容發生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術基礎上進行工程化的一個工程設計階段，是為確定項目所有的技術原則和技術方案，提高工程質量、控制工程投資、確保建設進度提供條件。
可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報****公司進行初步論證并提出初步論證意見報集團公司，****公司限上項目按本辦法第六條規定進行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報****公司備案。初步設計未經批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進訂貨部分先行審定。
對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過程中涉及技術方案、關鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進范圍變化、概算投資和經濟評價等內容發生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據，經批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。
初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。
第十六條 初步設計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內容，計價標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行：
�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據有關專家對初步設計的審查意見進行復核，并提供書面確認意見，由集團公司投資管理部會同有關部門予以批復。
�。ǘ�****公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會同財務資產部，根據有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按本辦法第六條規定進行審批。
�。ㄈ┫尴马椖康某醪皆O計概算，由各項目責任單位預算管理部門根據有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按照項目管理權限報****公司投資管理部備案。
第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規定程序進行調整：
�。ㄒ唬┏鲈醪皆O計范圍的重大變更（如工藝技術路線、產品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發生變化的）；
�。ǘ┮虿豢煽咕艿闹卮笞匀粸暮蚱渌豢煽沽σ蛩貙е鹿こ套儎踊蛸M用增加的；
�。ㄈ┮驀艺咦兓ㄖ饕ǘ~、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動等）導致投資費用發生變化的；
�。ㄋ模┮蚴袌霏h境發生重大變化，特別是主要材料、設備價格變動導致工程費用變化的。
第十八條 投資概算的'調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規定進行審批。在未獲批準前不得實施投資調整方案。
第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以內。
第二十條 現場開工報告。已批準初步設計的投資項目具備開工條件后，項目責任單位應當根據市場和資金情況，及時編制現場開工報告，按照管理權限審批通過后，適時啟動建設。投資項目應當具備的開工條件是：
�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭蟹ㄈ艘呀浽O立，項目組織管理機構和規章制度健全，項目經理和管理機構成員已經到位，項目經理已經過培訓，具備承擔所任職工作的條件；
�。ǘ╉椖康某醪皆O計已批復；
�。ㄈ╉椖抠Y本金和其他建設資金已經落實，資金來源符合國家有關規定，承諾手續完備；
�。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；
�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；
�。╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；
�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭蟹ㄈ伺c項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協議；
�。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過招標選定；
�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場地平整)工作已經完成，有關外部配套生產條件已簽訂協議；
�。ㄊ╉椖拷ㄔO需要的主要設備和材料已經訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續施工3個月的材料用量。需要進行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實，采購計劃與工程進度相銜接。
第二十一條 當各種施工條件完備時，建設單位應當按照計劃批準的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門辦理施工許可證手續，領取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。
第二十二條 現場開工報告審批程序是：
�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開工前準備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，****公司工程管理部復核，報集團公司審批。
�。ǘ�****公司限上項目開工申請報告由****公司工程管理部審批。
�。ㄈ┫尴马椖块_工申請報告由基層項目管理部門審批，報****公司工程管理部備案。
第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關歸口管理部門職能，嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對****生產急需建設的項目，可以加快工作節奏，但不能超越規定程序。
第二十四條 建設單位在****公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質的設計單位，通過招標程序進行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。
第五章 年度投資計劃
第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實生產經營、經濟效益及業務發展目標而編制的勘探開發、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。
第二十六條 年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。
第二十七條 列入年度實施計劃的條件是，項目已按規定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優列入年度投資計劃。
第二十八條 專項投資項目計劃（節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業管理部門提出計劃意見，由投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經生產運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。
第六章 項目實施管理
第二十九條 嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及****公司招投標有關規定，對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進行招標。
第三十條 推行工程項目監理制（包括石油勘探、****開發項目）。投資項目必須委托具有相應資質等級的建設監理機構進行工程監理，并嚴格執行工程監理規范。
第三十一條 集團公司、****公司限上項目實行項目長負責制。由項目長對項目策劃、建設實施、工程質量與安全、生產投運的全過程負責。
第三十二條 建設單位應當加強質量控制。與施工單位共同建立項目質量責任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質量。
�。ㄒ唬╉椖抠|量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環工作方法，不斷改進過程控制，滿足工程項目設計和相關施工技術標準的要求；
�。ǘ╉椖抠|量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現從資源投入到工程完工的全過程控制；
�。ㄈ┦┕み^程均應當按照要求進行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經監理單位檢驗和認可。
第三十三條 施工單位應當加強項目過程控制。必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定進行施工，嚴格遵守技術標準和操作規程，建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進行檢驗，未經檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質量監督部門進行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質量負責。
第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設計要求。同時與施工單位共同完成以下任務：
�。ㄒ唬⿲Ω鞣植抗こ�、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進行檢查和整改；
�。ǘ﹫猿止澕s支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實際施工成本的發生過程進行有效控制；
�。ㄈ└鶕杀究刂埔�，做好施工采購和施工策劃。通過生產要素的優化配置、合理利用和動態管理，有效控制實際成本。
第三十五條 建設單位應當加強項目進度控制。項目進度控制應當以實現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專業或施工階段分解為時間目標。
建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進度計劃和進度控制流程，明確項目建設的關鍵控制點。
當項目工程進度出現偏差時(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時進行調整，并不斷預測未來進度狀況。
項目建設任務全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進度控制總結報告。
第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理�；椖勘仨殘猿帧鞍踩谝�、預防為主”的方針，按照國家相關標準和集團公司、****公司有關制度建立安全管理體系，實行全員安全生產責任制，嚴肅安全事故處理。
�。ㄒ唬┦┕挝槐仨毥⑹┕ぐ踩a培訓制度。未經施工安全生產培訓的人員不得上崗作業。專業性較強和處于危險環境的工程和工序，應當編制專項安全施工方案及技術措施。
�。ǘ┙ㄔO單位和施工單位應當遵守有關環境保護和安全生產的法律、法規，采取有效措施，控制和處理施工現場的各種污染和危害，保護施工現場范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。
第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術文件、專項審批手續及批復文件、各階段會議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關規定執行，并接受集團公司、****公司相關檔案管理部門的監管。
第三十八條 投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。
第三十九條 項目實施過程中應當嚴格執行相關國家標準和施工規范。由各級工程管理部門負責監督、檢查、協調，及時處理項目建設中的問題。
第七章 項目驗收、投用與后評價
第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位，核實工程進度和完成投資額，依據財務相關規定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務部門辦理入賬手續，為工程進度款支付和財務核算提供可靠依據。
第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據國家、行業及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個步驟進行。
第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進行的預先審查工作。
�。ㄒ唬⿲瘓F公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由集團公司組織進行整體預驗收。
�。ǘ⿲�****公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關部門進行整體預驗收。
�。ㄈ┫尴马椖考八秀@前井場道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。
第四十三條 需要預驗收的項目，應當先進行安全、環保、消防、職業衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質量評定等專項驗收，并在政府相關部門辦理各項專項驗收手續，獲得同意試生產的批復。
第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產準備工作能適應試投產的需要后，方可開展試生產工作。
第四十五條 項目試生產的規定如下：
�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產工作由集團公司生產經營部負責組織，項目建設單位具體實施；
�。ǘ�****公司限上項目試生產工作由****公司生產運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質、保衛等部門參與，項目建設單位具體實施；
�。ㄈ�****公司限下項目試生產工作由基層生產管理部門負責組織實施。
建設單位應當成立專門的試生產組織機構，負責人員培訓、試生產方案編寫、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產運行費用。
第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實施竣工驗收：
�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務已經實施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；
�。ǘ┚幹仆瓿煽⒐Q算報告，完成各項財務、物資以及債權債務的清理工作；
�。ㄈ┚哂型暾⒔浐硕ǖ墓こ炭⒐べY料，并符合驗收規定；
�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監理等單位簽署確認的質量合格文件及質量監督部門的竣工驗收意見書；
�。ㄎ澹┯邢�、環保、人防、勞動安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；
�。┙ㄔO項目實際用地已經國土資源管理部門核查；
�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關建設項目檔案驗收規定；
�。ò耍┥a性項目的主要工藝設備和配套設施經聯動負荷試車合格，經標定能夠形成生產能力，生產出設計文件所規定的產品。
第四十七條 項目竣工驗收程序如下：
�。ㄒ唬⿲瘓F公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發項目竣工驗收結果通知書。
�。ǘ⿲�****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發項目竣工驗收結果通知書，同時報集團公司備案。
�。ㄈ⿲ο尴马椖�，竣工及所有鉆前井場道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。
第四十八條 項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結經驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問題進行專題評價。
第四十九條 集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目先由建設單位組織項目預后評價，由****公司編制預后評價報告并報集團公司審查。其他項目的后評價根據工作需要，由****公司投資管理部負責組織有關部門完成。
第五十條 開展后評價工作的項目應當從以下范圍中選擇：
�。ㄒ唬⿲�****公司發展、產業結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；
�。ǘ⿲澕s資源、保護生態環境、促進****可持續發展有重大影響的項目；
�。ㄈ⿲灮�****公司資源配置和產業布局、調整投資方向有重要作用的項目；
�。ㄋ模┎捎眯录夹g、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；
�。ㄎ澹�****公司認為需要開展后評價工作的項目。
第五十一條 開展后評價工作的項目應當同時具備以下條件：
�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實施和運營效益等方面的文件資料完備；
�。ǘ╉椖客旯ね懂a后經過審計部門審計和竣工驗收；
�。ㄈ╉椖空酵懂a運營1～3年。
第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據項目管理職責和權限，確定實施部門及單位。
第五十三條 按照投資項目的專業類別和建設規模，以及后評價工作內容的廣度和深度，根據詳略程度不同分為簡化后評價和詳細后評價。
�。ㄒ唬┖喕笤u價由建設單位按照****地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。
�。ǘ┰敿毢笤u價由****公司委托具備相應資質的工程咨詢機構承擔項目后評價任務，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設實施工作的工程咨詢機構承擔該項目的后評價任務。
第五十四條 對不能按期建成（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產項目應當組織開展階段評價工作。
第五十五條 ****公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或****公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。
第八章 財務和資金管理
第五十六條 各級財務部門在項目開工前應當對項目資金籌措情況進行落實，審計部門應當對資金到位情況進行監督。
第五十七條 財務部門根據年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門根據項目建設合同和實際進度編制工程進度款資金計劃，財務部門按照計劃撥付工程進度款并監督使用，同時負責編報集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目有關財務報表。
第五十八條 投資項目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。
第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執行項目財務管理規定，建立專賬管理并按項目進行明細核算，加強使用管理和監督檢查。
第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價由基層單位進行初審，****公司財務資產部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。
第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點項目，需報集團公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯席會審議。
第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務部門編制財務決算報表，****公司財務資產部審核，審計部進行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，****公司財務資產部審核，審計部組織審計。
第九章 責任追究與獎懲
第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優活動，對投資管理先進集體和先進個人予以表彰和獎勵。
第六十四條 違反本制度規定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進行處罰，并納入項目責任單位及其主要領導、分管領導等人員的業績考核。
�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經批準或授權對外投資；
�。ǘ┰綑鄬徟蛘呱米粤㈨�；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規�；蛞M范圍、變更建設地點或內容；
�。ㄈ└潘愠浪�，預算超概算,決算超預算；
�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；
�。ㄎ澹┥米蚤_工建設，或未經批準提前開展設備訂貨；
�。┻`反本制度規定或集團公司招標、合同、質量、HSE等有關規定；
�。ㄆ撸⿲ν顿Y項目未進行有效監管，發生損失未及時采取有效措施；
�。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。
第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入****公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務談判。
第十章 附 則
第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。
投資管理制度14
1、根據當前的經濟形勢、行業情況、政府的相關政策等,結合企業的實際環境和條件,制定企業發展的總方向;
2、制定具體的短、中、長期戰略規劃,負責具體的規劃執行情況,根據形勢的變化,隨時修正和調整戰略規劃;
3、分析企業內外界環境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來企業發展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;
4、根據戰略規劃,進行各種招商活動,參加各種招商活動,負責獲取項目工作,制定項目協議,組織招商談判與方案確定工作;
5、負責指導相關人員對項目進行可行性研究,并組織公司相關部門對提交的可行性報告進行評審;
6、對總體實施情況進行階段性總結,提出發現的問題及解決問題的具體方案;
7、在企業面臨新的投資或轉產等重大決策變更時進行論證,為企業決策提供有力的支持意見;
8、研究公司的發展規劃,負責公司對外收購兼等工作,管理集團下屬公司的'資產轉讓、增資、股份變更等業務;
9、通過有效并正規渠道獲取與企業括展相關的信息資料,為公司尋找可以投資的商機或者可以開發的項目,包括宏觀調查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購,包括自身業務的拓展,并分析這些數據資料后提出具體的文字資料;
10、建立健全完善的管理機制,促進公司的快速穩定發展;
12、完成上級交辦的其他工作。
投資管理制度15
第一條制定目的
為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關法律法規及公司章程的有關規定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條基本原則
1、明確管理權限。
2、落實出資者和經營者的責任。
3、加強出資者的監督力度。
第四條主管部門
公司xx部是對外投資的管理部門。
第五條對外投資決策
xx運用公司資產所作出的投資權限為公司最近經審計凈資產xx％以下，其它重大投資項目應由xx申報xx審查批準。
第六條對外投資項目
1、公司鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）符合公司發展戰略的項目；
�。�2）擁有技術優勢或資源優勢的開發項目；
�。�3）與公司生產經營有關的原材料、能源和產品銷售等緊密相關的項目。
2、公司不鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）不具競爭優勢的項目；
�。�2）不符合國家產業政策的項目。
�。�3）xx項目。
3、對外投資項目要采用xx形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產的xx%。
第七條對外投資申報
公司的對外投資行為，應由xx向xx提交以下材料進行申報：
1、對外投資項目概況；
2、對外投資可行性分析報告；
3、本單位近x年的資產負債表和損益表；
4、合作投資的，提交有關合作協議及合作方基本情況。
第八條對外投資審批
1、xx申報對外投資項目后，由xx負責審核并對項目提出初步意見后提交xx作進一步審批。
2、審批的基本原則：
�。�1）符合國家產業政策；
�。�2）符合公司發展戰略和投資方向；
�。�3）經濟效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規避風險的預案；
�。�5）與公司投資能力相適應；
�。�6）申報資料齊全、真實、可靠。
3、審批額度
�。�1）低于公司最近經審計凈資產xx％的項目由xx審批；
�。�2）公司最近經審計凈資產xx％至xx％的項目由xx審批；
�。�3）公司最近經審計凈資產xx％以上項目由xx審批。
第九條對外投資監督
1、對外投資項目運作完成后，應于xx日內將本項目的運作情況報送xx，并抄送xx。
2、xx部、xx部對對外投資行為進行監督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條獎懲
1、對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。
2、違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過之日起執行，由公司xx部負責解釋。
對外投資管理制度4
1、0目的
1、1本規程規范公司對外多種經營投資和對外投標承接物業管理投資工作，確保對外投資穩妥可靠、盈利。
2、0適用范圍
2、1本規程適用于公司對外多種經營投資和對外投標承接物業管理投資的管理決策工作。
3、0職責
3、1經營部各主管負責對外商業信息的收集、整理。
3、2經營部經理、主管總助負責組織對外投資的論證、公關工作。
3、3公司各職能部門協助參與對外投資的論證工作。
3、4公司總經理負責對外投資的決策工作。
4、0工作流程圖
可行
尋找項目———>初步論證———>立項———>可行性研究論證———>評審———>審批
5、0工作內容
5、1項目來源
5、1、1當公司對外尋找到新的多種經營投資項目或尋找到對外招標物業管理項目時，由經營部主管對候選項目進行初步論證。
5、1、2初步論證主要是初步進行技術經濟分析，如果結果可行，經營部主管應在經營部經理的指導下寫出書面的初步論證報告書報總經理進行項目立項。
5、1、3論證報告書的基本要求是：
a）有明確的項目說明、概況；
b）有較為準確的技術經濟分析；
c）有對外投資合作的步驟、方法；
d）有明確的立項結論。
5、2擬選項目的可行性論證
5、2、1項目立項后，總經理或主管總助應及時組織相關人員組成可行性論證小組。對擬選項目進行全面可行性研究論證。
5、2、2可行性研究應當注意在論證時不設任何可能影響論證結論的前提和原則。
5、3可行性論證報告書的內容及有關編制要求
a）“投資項目的基本情況”要求較詳細列出擬投資項目的名稱、地點、規模、現狀等；
b）“影響投資的基本要素”要求詳細列出擬投資項目的對外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；
c）“技術、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術論證主要是對擬投資的項目進行技術方面是否可行、本公司是否具備投資的技術能力的詳細論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；
d）“經濟論證”是可行性論證的.核心部分，編制時要求：
——詳細測算出擬投資項目的前期投入成本和項目正常運轉后的經營成本；
——利潤測算則是在測算完畢預期收入以后，依據收入測算出的預期投資利潤
——“風險分析”要求對對外投資進行詳細的盈虧平衡分析、現金流量分析。
e）“投資的優劣勢分析”要求結合本公司的實際能力和上述的技術、資源、經濟論證結果詳細列出本公司對外投資時的優劣勢要素；特別是對可能出現的各種隱患應詳細一一列出。
5、4論證結果的處置
5、4、1可行性論證出來后，總經理應召集公司各部門負責人及公司骨干進行討論，對可行性論證的過程和結論進行評審。
5、4、2評審認為可行性論證真實可靠結果可行的，最后總經理在綜合公司財力、物力、綜合回報以及投資風險等因素的基礎上作出審批。
a）決定投資的，開始組成項目組進行準備工作；
b）暫緩投資的，將前期已做好的可行性論證報告書等資料歸檔備用。
5、4、3評審認為可行性論證不充分、不完善的，應當由經營部繼續補充論證直至清晰完善。
5、4、4可行性研究認為不可行的，經營部應當將可行性研究報告書連同其他資料一齊交總經理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。
5、5對外參加招標競爭物業管理權的投資，在做完可行性論證后，應當由經營部主管負責編制物業管理投標書（具體參照《物業管理投標方案編制規程》）。
5、6對外投資（投標）金額的審批權參照公司《招投標管理制度》執行。
6、0引用文件及記錄表格
6、1《物業管理投標方案編制規程》
6、2《招投標管理制度》
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