【精】證券的合同
隨著法治精神地不斷發揚，人們愈發重視合同，合同的地位越來越不容忽視，合同是對雙方的保障又是一種約束。那么問題來了，到底應如何擬定合同呢？下面是小編整理的證券的合同，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券的合同1
甲方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
乙方：________________________
負責人：______________________
住所：________________________
丙方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
丁方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
鑒于：
甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批準設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。
為了保證信托財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：
第一條釋義
1、1證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。(深圳：_________________；上海：__________________)
1、2證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在_________證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶。(戶名：_____________；資金號：__________________)
1、3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委托期限等要素的書面指令。
1、4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。
1、5托管銀行：___________________________。
1、6投資顧問：___________________________。
1、7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。
1、8本集合資金信托或本信托：指甲方設立的__________________資金信托。
1、9信托合同：__________________資金信托合同。
1、10投資顧問合同：__________________資金信托投資顧問合同。
1、11估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最后一個工作日。
1、12信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位。
1、13信托資產凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。
1、14信托單位凈值：信托單位凈值=(信托資產凈值-信托費用)／信托單位總份數。
1、15委托人(即受益人)：指__________________資金信托合同中的委托人。
1、16受托人：____________________________________。
第二條證券交易的程序
2、1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，并經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。
2、2甲方在收到經_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。
2、3甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。
2、3證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。
第三條證券賬戶的監管
3、1丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬戶上的資產。如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產。如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。
3、2丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續和可能對信托財產造成損失的其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔�；虺袚渌x務的資產證明文件的字樣)。如果由于丙方出具質押擔保手續和其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔�；虺袚渌x務的資產證明文件的字樣)而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產并支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。
3、3丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或對證券資金賬戶上資產進行轉托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止(即指本信托符合規定的終止條件，并且已經進行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產分配)后除外。
3、4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知(以傳真件發出為準)甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。
3、5丙方負責監督甲方的證券資金賬戶。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：
3、5、1購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；
3、5、2投資于一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；
3、5、3本信托投資于一家上市公司所發行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產凈值的10％；
3、6乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單。
3、7丙方應在發生交易(含證券分紅、派息、中簽、送配股等)業務的工作日次日即(t+1)日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，并電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。
第四條證券賬戶處置
一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業務，或滿足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信托清算程序和信托財產分配程序進行清算，并將信托財產分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。
第五條資金清算
5、1證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發生證券交易后次日即(t+1)日，對于證券交易買差資金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5、2款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在(t+1)日12：00前將資金準確及時地劃入5、3款所列信托賬戶。
5、2證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。
5、3信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。
5、4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應以(t+1)方式及時劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產。如給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。
5、5甲方保證將證券交易買差資金于(t+1)方式及時劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。
5、6甲方在證券交易后一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。
5、7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。
第六條違約責任
6、1乙方應在其網站_________公布信托單位凈值，并于每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最后一個工作日的下一個工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。
6、2如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的'損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。
6、3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。
6、4丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。
6、5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬戶進行監管和處置。如果丙方對證券賬戶的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶及乙方對信托賬戶的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。
6、6甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。
第七條不可抗力
如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產的完整。
第八條適用法律及爭議解決
本協議適用中華人民共和國法律。對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會并根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。
第九條本協議引用其它合同條款之內容
9、1本協議第4、1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：
9、1、1信托終止時應進行信托清算。
9、1、2信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內盡量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費后，計算每單位信托凈值。
9、1、3受托人在信托清算程序完成后五個工作日內編制(信托管理、運用及清算報告書)，并報告委托人與受益人。
9、1、4受托人不向受益人支付信托財產在信托清算期間的利息。
9、2本協議第4、1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：
9、2、1信托終止，信托財產歸屬受益人。
9、2、2信托財產在信托終止時，經過信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。
第十條合同效力及文本
10、1本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。
10、2本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。
10、3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。
甲方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點：__________________
_________年_________月____日
乙方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點：__________________
_________年_________月____日
丙方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點：__________________
_________年_________月____日
丁方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點：__________________
_________年_________月____日
證券的合同2
甲方：_________公司
乙方：_________公司
丙方：_________公司
鑒于：
1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。
2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。
4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結。
甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。
第一條甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;
第二條甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;
第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續;
第四條簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的`銀行帳戶;
第五條履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;
第六條本合同正本一式_________份，三方各執_________份;
第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
授權代表(簽字)：_________授權代表(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方(蓋章)：_________
授權代表(簽字)：_________
_________年____月____日
證券的合同3
甲方（受托方）：_________銀行
乙方（委托方）：_________
為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務。為明確委托關系中雙方的權利和義務，根據_________證券交易所和_________證券交易所（以下統稱證券交易所）的資金清算規則及銀行有關結算規定，經甲、乙雙方友好協商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關事宜達成如下協議。
第一部分委托代理內容
第一條乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務系統”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務。
第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。
第三條甲方代理乙方與客戶進行資金清算的依據是乙方向甲方提供的客戶成交明細數據、現金分紅數據和匯總數據等（以下統稱“清算數據”）。
第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：
1、清算賬戶
戶名：_________
賬號：_________
開戶行：_________
2、根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據，甲方應向乙方付款時，由甲方于t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬戶；乙方應向甲方付款時，應于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項，由甲方于t＋1日上午10時從清算賬戶上扣出應付的款項，乙方由于特殊情況不能于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應付款項的時間不得遲于t＋1日下午2時。
第二部分甲方責任
第五條根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客戶證券保證金服務系統”銀行端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統建設。
第六條為客戶提供銀行端的電話委托和／或互聯網委托系統。
第七條負責上述系統的正常運作和日常維護。
第八條辦理客戶“證券保證金服務”的申請，審核投資者有關證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。
第九條接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。
第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復／撤銷證券保證金服務等，并實時將有關信息傳送給乙方。
第十一條負責管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。
第十二條管理乙方在甲方設立的清算專用賬戶，并根據清算規定和清算數據及時與客戶進行資金清算。
第三部分乙方責任
第十三條根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客戶證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統建設。
第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和／或互聯網委托系統。
第十五條負責上述系統的正常運作和日常維護。
第十六條負責接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規定向證券交易所報盤。
第十七條負責及時準確地向甲方反饋客戶證券交易、權益等有關情況，并于收到證券交易所清算數據后_________個小時內向甲方提供清算數據。由于乙方提供的上述數據有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負責。
第十八條負責客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細賬服務。
第十九條負責管理客戶證券賬戶內證券，控制客戶的證券賣空行為。
第二十條負責通知甲方證券交易所有關交易規定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負責。
第二十一條乙方在甲方開設結算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應于3個工作日內向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結果。第四部分雙方共同責任
第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業務。
第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負責解答客戶的咨詢。
第二十四條由于證券問題造成客戶交易不能正常進行的，由乙方承擔責任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進行的'，由甲方承擔責任。
第二十五條由于甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數據傳送有誤導致乙方及客戶損失的，由甲方負責；由于乙方接收、數據傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負責。
第二十六條由于不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協商解決。
第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙制文件及其他介質文件）均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意，任何一方不得向第三方提供。
第五部分違約責任
第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協議規定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。
第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_________個工作日時，另一方有權解除協議。由于不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分附則第三十條本協議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規則發生變更，經雙方協商，可對本協議進行補充或修改，其法律效力同本協議，必要時可另簽協議。
第三十一條雙方在履行協議過程中如有爭議，應協商解決，協商不成，任何一方均可提起訴訟。
第三十二條本協議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經雙方協商同意可續簽。
第三十三條本協議一式_________份，甲、乙雙方各執_________份。
甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________
授權簽字人（簽字）：_________授權簽字人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券的合同4
委托人（以下簡稱甲方）：_____
受托人（以下簡稱乙方）：_____
為明確甲、乙雙方的權利義務，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關規章制度，甲乙雙方經平等協商，就甲方委托乙方代理其開展證券經紀業務事宜達成一致，簽訂本合同。
第一條聲明與保證
1、甲方已經相關監管機構認可、具備委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件；
2、乙方已知曉并認可甲方《經紀人管理暫行辦法》及其相關管理辦法及制度。
3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。
第二條甲方與乙方的法律關系
一、甲、乙雙方為委托代理關系。甲方委托乙方作為甲方的證券經紀人，代理甲方進行客戶招攬、客戶服務等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權限范圍是：
1、向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程，充分揭示證券投資風險；
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則以及甲方的有關規定；
4、向客戶傳遞公開市場信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
5、向客戶傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
二、甲方和乙方之間不構成任何勞動關系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權范圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。
第三條乙方的執業地域范圍為【_____ 】，所服務的證券營業部為【_____】以及經營證券業務許可證的編號【_____】。
第四條甲方的權利及義務
一、甲方的權利包括：
1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督；
2、對乙方超越授權范圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；
3、按照有關規定和本合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、注銷等事宜。
二、甲方的義務包括：
1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執業前培訓并經測試合格后，為乙方向中國證券業協會進行執業注冊登記；
2、向乙方說明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息；
4、按照本合同約定向乙方支付報酬；
5、為乙方提供相應的培訓；
6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。
第五條乙方的權利及義務
一、乙方的權利包括：
1、按照本合同約定獲取報酬；
2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；
3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息；
4、參加甲方組織的相應培訓；
5、向甲方提出意見和建議；
6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。
二、乙方的義務包括：
1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業秘密；
2、在本合同的有效期內，如果住址、聯系電話等聯系信息發生變化應在該變化發生之日起【_____】日內書面通知甲方；
3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動；
4、在本合同有效期內，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務等活動；
5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動維持適當的記錄，并定期向甲方匯報代理活動的情況；
6、在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示與甲方的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍；妥善保管證券經紀人證書并在證書載明事項變更、委托關系終止時交回甲方；
7、在執業過程中出現異常情況時及時報告甲方；
8、在本合同有效期內，應維持其執業資格與執業條件，證券經紀人證書記載的事項發生變化應及時通知甲方；
9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止后一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客戶，本約定不因本合同的終止而終止；
10、乙方從事代理甲方證券業務活動取得的各項報酬，應依法納稅；
11、甲乙雙方的委托關系終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。
第六條乙方在執業過程中，應向客戶充分揭示證券投資的風險，并不得從事下列行為：
1、在招攬和服務客戶時，未向客戶出示執業證書；
2、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
3、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
4、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的`損失作出承諾；
5、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
6、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
7、為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；
8、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
9、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
10、以甲方或其證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議；
11、代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字；
12、在執業過程中索取或收受客戶款項和財物；
13、在執業過程中，向客戶提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
14、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為；
15、經紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶，直接或間接挖甲方存量客戶，損害甲方利益；
16、同時在其他機構兼職或與其他證券公司合作；
17、開展業務時違反相關法規和甲方制度；
18、其他禁止性行為。
第七條根據乙方為甲方提供的客戶招攬、產品介紹及客戶服務的相關工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。
第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風險金，風險金提取比例、發放時間和扣發事項按《證券經紀人管理暫行辦法》執行。
第九條未經甲方書面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業、客戶資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務而必須向甲方客戶進行披露（如向甲方客戶披露甲方對乙方的授權范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務，直至該等信息成為公開信息。
第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時、足額的賠償。
第十一條乙方應在本合同約定的授權范圍內開展業務，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無權、越權代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔責任時，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進行追償。
第十二條本合同經雙方協商一致可以變更。
第十三條合同的解除與終止：
一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，并有權要求乙方承擔違約責任，并賠償由此給甲方造成的損失：
1、違反國家法律法規；
2、違背社會公德和職業道德，損害甲方信譽、形象；
3、泄漏客戶信息及甲方商業秘密；
4、違反甲方有關規章制度，情節嚴重者；
5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動；
6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務目標；
7、乙方證券從業資格未能獲得協會審批通過或被證券監管部門吊銷；
8、乙方證券經紀人執業證書未按時提交甲方辦理年檢；
9、乙方不再具備法律法規規定的執業條件；
10、乙方在執業過程中有違法違規行為；
11、乙方超越代理權限或者執業地域范圍執業；
12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客戶造成經濟損失或被監管部門處罰；
13、其他致使本合同無法繼續履行或本合同目的無法達到之情形。
如乙方出現上述情形時，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現上述情形時行使單方解除權。
二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：
1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業；
2、甲方未按照本合同約定支付報酬；
3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。
單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向對方提出委托或受托終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經甲乙雙方協商一致可以解除本合同。
第十四條雙方因履行本合同而發生爭議時，應平等協商解決，自爭議發生之日起【_____】日內協商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。
第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內向對方提出續訂合同，經對方同意，可續訂本合同。
第十六條本合同未盡事宜，雙方協商解決。
第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業協會相關部門和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。
甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________
授權代表（簽名）：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
證券的合同5
甲方（開戶人）：________________
乙方：__________________________
甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
第一條本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。
第二條本協議包括甲方成為乙方網上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。
第四條甲方決定在乙方開立網上證券委托帳戶前，須對下列定義有較為明確的認識：
1、證券門戶網站：________________或________________。
2、買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。
3、賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。
4、撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
5、交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。
6、資金余額：投資者當日資金帳戶中的現金余額。
7、證券余額：投資者當日股東帳戶中的有價證券余額
8、資產總額：帳戶內現金與有價證券市值的總額。
9、委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
10、成交：投資者實現買賣委托的一種結果。
11、對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳戶中資金和股票變動情況的一種單據。
12、銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。
13、掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開戶手續。
第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第七條甲方在乙方及其代理機構開立的帳戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第八條若甲方指定代理人來完成網上證券委托，其中產生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協議。
第九條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。
第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：
1、接受并即時執行甲方通過網上證券交易系統發出的有效買賣委托指令；
2、代理保管甲方買入或存入的有價證券；
3、代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用。
第十二條甲方通過網上證券委托系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。
第十三條甲方委托買入證券時，交易帳戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。
第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第十七條甲方可以在網上證券委托系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。
第十八條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。
第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代
理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務。
第二十條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權力包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的'義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。
第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。
第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第二十四條當乙方網上證券委托系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：
1、交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；
2、甲方發現資金帳戶中資金余額有異常；
3、當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；
4、甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。
當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。
第二十五條當甲方發現乙方網上證券委托系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。
第二十六條為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入證券網站，所引起的任何損失，均與乙方無關。
第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。
第二十八條甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
第二十九條簽署本協議時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。
第三十條本協議內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。
第三十一條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。
第三十二條本協議有效期至本協議甲方銷戶為止。
甲方（或法定代理人）：________乙方：______證券________營業部
身份證號碼（或營業執照）：____代表：________________________
法人代表（授權代表人）：______法人代表（授權代表人）：______
地址：________________________地址：________________________
________年________月________日________年________月________日
證券的合同6
____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）
____________證券公司經
就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：
一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的`認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：
1.抽簽；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.認股多者優先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。
九、甲方經登記正式成立后，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發放股票結束后____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。
十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。
十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。
甲方：___________________________
發起人：_________________________
事務所（章）___________________
發起人代表（簽名）_____________
住所：___________________________
乙方：（章）_____________________
法定代表人：（簽名）____________
住所：___________________________
證券的合同7
甲方(委托方)：
真實姓名：
身份證號碼：
家庭住址：
郵 編：
聯系電話：
電子郵件：
乙方(受托方)：
真實姓名：
身份證號碼：
住 址：
郵 編：
聯系電話：
電子郵件：
甲乙雙方為更好地在證券市場上發展，本著"資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發展"的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：
第一條 甲方委托乙方對其在證券公司營業部開設的賬戶(資金賬號： ;上海證券帳戶號： ,深圳證券帳戶號： 戶名： ，下稱委托賬戶)內的資產總計人民幣(大寫：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進行資產管理，資金卡由甲方保管。
第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止，委托期限為 年。
第三條 甲方保證委托資金來源的合法性，且承擔相應的法律責任。
第四條 雙方的權利和義務：
1、甲方的權利和義務：
1)甲方有權向乙方垂詢投資情況，了解目標公司的投資可行性;
2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議，雙方經溝通協商確認是否采用該建議，甲方不得轉出資金以及進行買賣操作或干預乙方投資策略;
3)甲方有義務協助乙方促使交易順利進行;
2、乙方的權利和義務：
1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;
2)乙方有義務對甲方提出的在合理的范圍內疑問作出回答;
3)乙方有義務于每年末向甲方匯報甲方帳戶市值情況。
4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;
3、資產委托期限內，甲乙雙方均無權單方對本協議中有關的資金賬戶進行撤銷指定交易、轉托管或轉出資金、證券等資產轉移行為。
4、甲方委托乙方操作的資金在協議期內甲方不能提取，以保證協議的實施。乙方負責甲方帳戶的全權證券交易操作，甲方在協議期內不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之后對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。
5、甲方如需要了解帳戶市值應事先書面通知乙方，乙方在收到其通知后應當提供書面的市值狀況。
第五條 保密義務：
1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發資料和詳細居住地址有保密義務;
2、未經乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發資料向第三方泄露;
3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財的'操作情況有保密義務。
第六條 委托方式與結算委托方式：
1、委托期滿后，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。
如果委托期滿后未產生利潤，反而形成虧損， 則乙方根據所簽合同的委托期限承擔不同責任：
(1)若所簽委托資產管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續管理資產，直至產生盈利。
(2)若所簽委托資產管理期限為2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。
(3)若所簽委托資產管理期限為3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。
2、乙方在甲方的委托期滿后，如產生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數，甲方在委托理財協議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款后應及時通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實書復印件，作為其已經匯出的證明。
3、利潤定義：利潤=期末總資產- 期初總資產
利潤率=利潤/期初資產*100%
4、甲乙結算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計，付款手續費由付款方支付。
第七條 提前終止協議：
1、協議期內，如果投資期限已滿1年且利潤率大于100%，雙方均有權終止協議，并按本協議第六條委托期滿后的結算方法進行結算。結算后,可重新簽定協議，滿足提前終止協議條件而終止本協議的不被視為違約。
2、在委托期間，甲方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委托協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數，乙方不承擔任何損失。因提前中止協議而造成委托資產損失的，由甲方自行承擔責任。
3. 在委托期間，乙方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委托協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數，乙方承擔因提前中止協議而造成委托資產損失的全部責任。
第八條 違約責任
在協議有效期內,若無不可抗拒因素發生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協議,終止協議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說明違約情況的書面通知后，如確認違約行為實際存在，則應在十日內對違約行為予以糾正并書面通知對方;如認為違約行為不存在，則應在十日內向對方提供書面異議或說明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協商，協商不成的，按本協議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。
第九條 協議的變更和終止：
1、在協議有效期限內，雙方均應嚴格遵守協議文本中的各項條款，除滿足提前終止協議的條件之外，不得無故終止協議，否則將由協議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關經濟損失。
2、出現不可預測因素致使本協議無法繼續運做，乙方有權終止協議。
3、如果甲方違反保密條例，乙方有權終止協議，并視甲方為違約。
4、本協議由乙方終止后，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;
5、由于甲方的原因須終止協議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;
第十條 補充和變更
本協議可以根據各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議有相同的法律效力。
第十一條 不可抗力
任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或延遲履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發生日起三十日內，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十二條 爭議的解決
本協議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄，本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商方式予以解決。如果協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十三條 協議的解釋
本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十四條 生效條件
本協議自各方的法定代表或其授權代理人在本協議簽字之日起生效。
本協議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。
第十五條 提 示
乙方已提請甲方注意對協議各印就條款作全面、準確的理解，并應甲方的要求作了相應的條款說明。簽約雙方對本協議的的含義認識一致。
甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________
簽約日期： 年 月 日
簽約地點：
聯系人：zz
聯系電話：
e-mail：
證券的合同8
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：__________
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部
甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。
第一條開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業執照、印鑒）。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條代理
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。
第四條清算交割
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的`依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為
機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?
____________________________________________________________________________
第八條掛失、解掛、凍結、解凍
1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證
1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。
2、甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2、甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款
____________________________________________________
第十二條附則
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：__________________
身份證號碼：________________
郵編及通訊地址：____________
聯系電話：__________________
證券帳戶卡：深圳____________
上海________________________
乙方：______證券股份有限公司
__________證券營業部（蓋章）
經辦人：____________________
_________年______月_______
證券的合同9
甲方：_________
身份證號碼：_________
證券帳號：_________
資金帳號：_________
股票帳號：_________
電子信箱：_________
聯系電話：_________
郵編：_________
地址：_________
乙方：_________
甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委托下單。并應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面了解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。(網上證券委托買賣合同樣本)
七、甲方使用網上交易系統進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，并明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的.乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委托證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委托證券交易協議書》的約定。
十三、本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協議自動終止。(網上證券委托買賣合同樣本)
甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：：_________
證券的合同10
甲方：_________________
乙方：__________________
為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協議：
一、甲方責任
1.甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本著專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客戶資產的避險，增值工作。
2.甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客戶開發，服務方面的工作。
3.甲方應適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。
4.甲方應及時地兌現對乙方的各種承諾。
二、乙方責任
1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。
2.積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的.優勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。
3.專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。
4.完全負責券商按時按量地執行傭差協議。
5.乙方對客戶不得有任何風險承諾，不得接受客戶的全權委托，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。
三、甲方認定乙方開發的新客戶有兩種
1.乙方帶領客戶在甲方指定的證券營業部開戶。
2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關系的證券營業部自己經手的新增客戶歸乙方。
凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯系人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客戶的咨詢和開戶。
四、甲方的權利
1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。
2.當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協議，并終止給乙方的傭差提成。
�。�1）違法亂紀受到法律制裁。
�。�2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。
�。�3）有威脅損害甲方或客戶利益的行為。
3.因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。
五、乙方的權益
1.只要券商執行承諾，凡由乙方經手的客戶的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差后應及時匯到乙方賬戶。
2.對于表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。
甲方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
聯系電話：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
聯系電話：____
_____年_____月_____日
證券的合同11
甲方：_________身份證號碼：_________
證券帳號：_________資金帳號：_________
股票帳號：_________電子信箱：_________
聯系電話：_________郵編：_________地址：_________
乙方：_________甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委托下單。并應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面了解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產生的`任何經濟及法律責任均由甲方承擔。
七、甲方使用網上交易系統進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，并明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委托證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委托證券交易協議書》的約定。
十三、本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協議自動終止。
甲方：____
_____年____月____日
乙方：_____
____年____月____日
法定代表人：__________________
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
證券的合同12
委托人：_________（以下簡稱甲方）
受委托人：_________（以下簡稱乙方）
甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：
一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。
二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利于甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。
三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。
乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結果的要求，應當盡快給予答復。
乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。
四、甲方委托乙方律師的代理權限為：
1、代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；
2、代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；
3、代為追加、變更被告和第三人；
4、代為申請回避和控告；
5、代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；
6、代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。
五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，并由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物后，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。
六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。
七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”并充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責于乙方的.事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。
八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。
九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。
十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。
十一、風險提示
1、證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。
2、本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。
3、本所是在法律允許的范圍內按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。
4、法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。
5、虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。
6、其他無法預見的風險也可能出現，在此一并提示。
十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章后生效。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________
地址：_________地址：_________
電話：_________電話：_________
傳真：_________傳真：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
證券的合同13
甲方：_______________
乙方：_______________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委托的有關事項達成如下協議：
第一章網上委托風險揭示書
第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1、由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3、由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委托或委托失敗;
5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;
6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;
7、由于網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的'風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重復買賣的風險;
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;
10、投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二章網上委托
第二條本協議所表述的網上委托是指乙方通過互聯網，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
第三條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第四條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。
第五條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。
第六條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后，乙方為其發放網上交易證書。
第七條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。
第八條乙方建議甲方辦理網上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉托管服務。
第十條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。
第十一條甲方確認在使用網上委托系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條甲方不得擴散通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十三條甲方應單獨使用網上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務，并從中收取任何費用。
第十四條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條當本協議第一條列舉的網上委托系統所蘊涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十六條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;
2、一方違反本協議，另一方要求終止;
3、甲乙雙方協商同意終止。
第十七條本協議一式_____份，雙方各執_____份。
甲方(蓋章)：_______________乙方(蓋章)：_______________
代表(簽字)：_______________代表(簽字)：_______________
_____年_____月_____日_____年_____月_____日：
證券的合同14
甲方(債券發行方)：__________乙方(債券承銷方)：__________
法定代表人：_______________法定代表人：_______________
聯系方式：_______________聯系方式：_______________
傳真：____________________傳真：____________________
地址：____________________地址：____________________
甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務。
根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。
第一條債券種類與數額
本協議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發行計劃采用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。
第二條承銷方式
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期
每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。
第四條承銷款項的支付
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：________________________________________
開戶銀行：________________________________________
銀行賬號：________________________________________
第五條發行手續費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。
第六條登記托管
債券采用無紙化發行，中XX公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記托管。
第七條附屬協議
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。
第八條信息披露
一、甲方應于每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，并于招投標結束后發布發行公告;
二、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式;
三、甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
第九條甲方權利義務
四、甲方的權利如下：
1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;
2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配;
3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;
4、按照國家政策，自主運用發債資金。
五、甲方的義務如下：
1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;
3、甲方保證其采用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;
4、甲方應按本協議約定及時披露信息。
第十條乙方權利義務
六、乙方的權利如下：
1、有權參與每次債券發行承銷投標;
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;
3、有權向認購人分銷債券;
4、按甲方的發債條件取得發行手續費;
5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;
6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。
7、經中國人民銀行批準后，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
七、乙方的義務如下：
1、應以法人名義參與債券承銷投標;
2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;
3、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;
如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。
乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中XX公司。
第十一條違約責任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的.其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條變更
本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。
如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。
第十三條不可抗力
在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。
第十四條附則
八、本協議項下附件包括：
1、發債說明書;
2、債券發行辦法;
3、甲方出具的招標書
九、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。
十、本協議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。
十一、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協議適用于甲方年發行的債券。
甲方(蓋章)：_______________乙方(蓋章)：_______________
法定代表人簽字：_______________法定代表人簽字：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
證券的合同15
甲方：乙方：
身份證號：身份證號：
聯系電話：聯系電話：
甲乙雙方在平等自愿的基礎上，經過充分友好協商，現就證券交易資金借貸事宜達成如下協議：
第一條：標的基本信息
一、乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：
開戶證券公司___，資金賬號：___ 。
二、乙方提供乙方股票資金賬戶內的自有資金人民幣元整，作為“借貸資金”，存入乙方股票賬戶內，借給甲方供其使用;
甲方出資自有資金人民幣元整，作為“風險保證金”，存入乙方股票賬戶內。
雙方均得保證各自資金來源的合法性。
甲方可使用的乙方上述股票賬戶內的初始資金總額為人民幣_ _元整。
三、在甲方風險保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;
甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。
四、本協議的有效期為：20_年__月__日至20_年__月__日，共計_ _個月。
協議期間如遇股票停牌，甲方可自動續約，協議順延至該股票復牌，順延產生的固定月利息收益由甲方負責支付。
第二條：基本權利和義務
一、甲方可以運用乙方股票賬戶里授權資金的額度和證券進行證券交易。
二、協議期間，乙方完全不承擔股票賬戶內任何虧損，所有虧損由甲方承擔;
乙方也不享受該股票賬戶內任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。
三、乙方有權查詢股票賬戶。
四、協議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。
五、協議期間，乙方或經乙方授權的代理人有權在到達平倉線或者在甲方違反本協議相關規定需要平倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進行平倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進行任何操作。
六、如乙方違反本條第五、第六兩款規定，甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報，如股票賬戶有盈利，甲方應取得全部盈利。
甲方如違反本條第五款規定，需賠償乙方一個月的固定回報并賠償由此給乙方造成的其他損失。
七、甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進行，并以銀行轉賬憑證作為依據;
八、甲方開戶行：，帳號：，姓名：;
乙方開戶行：交通銀行股份有限公司上海市分行，賬戶：_____，姓名：__英。
九、當甲乙任意一方進行涉及資金出入的操作后，乙方應向甲方發送包含資金調撥原因及金額、甲方最新權益等數據的賬單。
甲方應在發生資金變動的當日復核賬單內容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或對賬單內容有異議，須在當日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。
甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯系方式以本合同約定為準。
第三條：交易的品種和限制
一、甲方的投資范圍為滬深股。
二、甲方買入創業板、_股票的單只市值不高于總資產的30%，不買首日上市的新股等無漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產品;
三、甲方不得買入連續跌停后首次打開跌停板的股票。
如甲方違規買入，乙方有權隨時按市價平倉。
由此造成虧損的，虧損自擔;
產生盈利的，盈利部分扣除。
四、單只個股買入量不得超過賬戶資產的55%，如有特別股票要超過總資產的55%，需要通過乙方同意。
第四條：平倉
一、協議期內，甲方必須保持證券資金賬戶總值在平倉線以上，否則乙方有權做平倉，平倉線為甲、乙初始資金總額的85 %，即壹仟叁佰陸拾萬元整。
二、當賬戶市值低于平倉線時，乙方有權賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補倉或終止協議。
三、若出現本協議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權平倉。
四、若平倉后，證券資金賬戶內的資產不足乙方的權益，甲方必須在3個交易日內補足差額部分，否則以2%計算月息，并承擔全部的借貸法律責任。
五、賬戶總值的計算為賬戶中的'現金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計算股票總值。
第五條：追加風險保證金
一、如果證券資金賬戶總值低于補倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達到補倉線以上方可繼續買入股票操作，補倉線為甲、乙初始資金總額的90 %，即_壹仟肆佰伍拾萬元整。
否則視為甲方違約，乙方有權平倉。
二、如果出現平倉情況，甲方如果希望繼續合作，必須在1日內存入保證金使資金總額達到補倉線以上，否則本協議提前終止。
三、如果賬戶總值在平倉線之上，甲方補倉不受金額限制。
四、追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據，乙方負責將資金轉入股票賬戶，以券商和銀行的記錄為依據。
第六條：支取盈利
一、當賬戶市值累計盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時，甲方有權提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。
二、甲方向乙方下達支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉出，并在三日內匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準，以券商和銀行的記錄為依據。
如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內未向甲方轉出盈利部分，則甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報，并取得全部盈利。
第七條：利息事項
一、融資借款年利率為_15 %，利息總額為_1800000_元。
二、利息支付日：季付
三、
1、甲方授權乙方以“證券保證金轉銀行”的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息;
2、甲方直接向乙方銀行賬戶轉帳支付。
第八條：協議的變更
一、協議期內，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。
二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。
乙方自愿同意增加相應的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。
三、協議期內，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。
但出現本協議規定的事由或其他可能導致乙方利益嚴重受損的情形除外。
四、甲乙雙方可以協商變更合同內容，或因法律法規政策原因導致合同變動，應以書面形式進行修改。
修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。
第九條：到期續約
一、本協議到期結束后，應及時結算，結算辦法按第十條執行。
二、甲乙均可提前五日協商繼續續約，續約后資金賬戶利息支付及其他事宜均按照本協議規定執行。
三、協議期滿，甲乙任何一方如無意續約，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協議，本協議因任何一方的上述通知而在協議到期日終止。
雙方各自進行資金清算，甲乙雙方均有義務在3天內結清雙方所有款項。
四、甲乙雙方如在本協議到期日均無收到對方終止協議的通知，本協議將默認自動續約。
所有基本條款均按照本協議執行。
五、自動續約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止。
第十條：協議結算
一、協議結束前一日需賣出賬戶所有證券，優先支付乙方本金和資金賬戶利息12450000元整，超出部分全部返還甲方，以銀行轉賬憑證為法定依據。
甲方從本賬戶所獲收益應根據國家相關規定自行申報并承擔稅負責任，與乙方無任何關系，乙方可保持一年的追訴權。
二、如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權向甲方追償。
三、在協議到期日前，甲方主動或者因平倉結束本協議，都須履行支付資金賬戶本息的義務，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。
四、如果賬戶中的證券因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現金能夠足額支付乙方本息時，甲方也可要求先行結算，在優先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。
五、合同結算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以券商和銀行的記錄為依據。
如乙方未能在合同期滿三日內履行義務，則應向甲方支付日千分之二的違約金。
六、甲乙雙方的合法繼承人享有相應的權利和義務。
七、甲方允許乙方授權乙方的代理人行使本協議約定的乙方的權利。
第十一條：保密義務
乙方應對甲方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照甲方的交易進行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況。
第十二條：法律責任
甲乙雙方必須遵守本協議規定，任何一方不得違反。
若因為市場交易原因終止協議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。
甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。
第十三條：爭議的解決
一、本協議使用中華人民共和國法律。
二、因本協議引起的任何爭議，雙方可友好協商解決;
協商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條：其它條款
一、本協議一式三份，具有同等法律效力。
二、本協議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。
通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。
本協議自雙方簽字確認后生效。
甲乙雙方到指定現場簽訂;
雙方確認身份后通過傳真或者電子郵件進行確認;
以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協議，另一方應予以配合。
三、甲、乙雙方的身份證復印件為本協議附件。
四、甲方同意乙方授權的第三方行使本協議中乙方的權利。
五、甲、乙雙方確認下列聯系方式為雙方有效的聯系方式：
甲方電子郵箱地址：
甲方其他即時通訊地址：
甲方傳真號碼：
甲方電話號碼：
乙方電子郵箱地址：
乙方其他即時通訊地址：
乙方傳真號碼：
乙方電話號碼：
補充：如乙方簽訂“第三方存管限制轉出”協議，甲方如違約在先，乙方有權自由解除此限制。
甲方：乙方：
簽署日期：簽署日期：
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