投資自查報告（通用22篇）
隨著個人素質的提升，報告的適用范圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。其實寫報告并沒有想象中那么難，以下是小編整理的投資自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
投資自查報告 篇1
為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關于印發省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作�，F將公司自查自糾整改情況報告如下：
一、申報審查
公司對照標準文件和規范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
二、公司基本情況
1、成立概況
投資擔保有限公司成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金x億元，法定代表人，公司資產擁有等實體，總資產為x億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。
2、公司組織機構及人員構成情況
根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會、監事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監事會設監事一人。管理體制實行董事會領導下的總經理負責制。國融公司下設業務部、風險部、財務部、業務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規范。
公司現有工作人員23人，其中經濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數的x%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數的70%，具有本科以上學歷人員占總人數的x%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業銀行工作人員，具有相關的金融專業知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人，1962年出生，現年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。
公司財務科長，1958年出生，現年52歲，大專學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。
3、公司經營范圍與經營宗旨
公司經營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經營理念，積極幫助符合國家產業政策和具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯社、潘集聯社、合肥科技發展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經濟效益和社會效益。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續積極開展擔保業務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業務背景、企業銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業管理團隊的整體素質，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產狀況和資產取得的`合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發生。
為了充分保障合作銀行的資產安全和我公司的商業信譽，公司根據近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。
針對擔保業務的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發生的每一筆擔保業務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產風險管理理念，嚴格落實擔保業務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業務均能按時終結，從未發生代償和追償現象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。
二、公司經營狀況
1、協作銀行單位：x萬元
2、業務開展情況1－9月份，共為169家中小企業融資擔保32530萬元，從公司經濟運行情況看，主要經濟指標執行情況好于預期，為實現全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質量好、效益高”。在有效破解中小企業融資難題促進地方經濟平穩發展的同時，公司自身也得到了良好的發展。
至9月末，我擔保公司資產x億元，其中：流動資產x億元；固定資產x億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。
三、公司存在的主要問題
我公司經營兩年以來，擔保業務能按規范運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。
業務征信信息難獲取�，F有的征信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現的擔保業務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。
擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。
擔保后監督不到位。企業貸款后，受環境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業進行資金使用的監督，不能及時了解企業的正常經營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。
四、整改措施
根據省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規范整改措施：
努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業現金流量分析、資產負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經營活動現金流量分析。
公司要切實規范財務管理制度，參照融資性擔保企業財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執行，及時按照標準提取兩金。加強專業人員培訓機制。要加強專業人員的業務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業務人員素質。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業知識的人才，建立一支高素質的專業人員隊伍，保障擔保機構業務可持續發展。
要充分運用社會征信業的成果。通過最近幾年的發展，我國個人征信業和企業征信系統人民銀行登記查詢系統均已得到長足的發展，其社會功能和經濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。
按照國家相關抵押、質押的要求規范擔保抵押、質押手續，對反擔保資產及股權進行相關的法定登記。規范統一評估、公證部門的收費標準，在不改變規范流程的條件下，適當縮短時間。公司設立專門部門，與銀行相關部門配合定期對被擔保企業的經營狀況及財務預算進行監督核查，明確企業盈虧情況，及時制定相關方案，控制風險到最低。在企業貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業做好還款準備，以防逾期。
公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規范整改工作。
五、發展前景和擔保承諾
投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規范合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。
投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。
投資自查報告 篇2
一、重大投資項目情況
1、20xx—20xx年重大項目投資情況，項目決策、實施程序是否規范；
2、已完工（完成投資）項目的效益情況，對達不到預期效益的，分析查找原因；在建項目進展情況，投資中遇到的困難和問題，是否存在重大風險，是否制定風險防控措施；
3、工程建設項目落實責任制、招投標制、合同制、監理制等規定情況，是否存在超概算、超預算現象；
4、境外項目投資情況，存在的問題、原因及對策；
5、項目跟蹤審計和后評價工作開展情況。
二、投資計劃執行情況
1、近五年投資計劃編制、執行情況，投資規模與方向，實際投資與計劃的偏差及原因，是否嚴格控制計劃外投資；
2、投資資金籌集、到位情況，投資對企業資金安全的影響，是否存在較大財務風險；
3、年度投資計劃與戰略規劃、財務預算的銜接情況，圍繞“轉、調、創”，分析企業的'投資方向、結構、領域；
4、戰略性新興產業和現代服務業投資情況，分析投資效果；
5、分析近五年投資對企業相關經濟指標拉動影響，對加快企業主業發展、結構調整、增強創新能力、提升核心競爭力等方面的影響促進作用。
三、投資管理制度及機制
1、企業投資決策、實施、后評價、責任追究等內部管理制度建設、執行情況；
2、投資內部職責權限劃分情況，投資管理機構運行是否科學有效，是否對權屬企業投資實施有效管控；
3、是否嚴格執行《山東省省管企業投資管理暫行辦法》等規定。
投資自查報告 篇3
為認真落實公司董事長11月25日的會議精神，我部門對公司制度的執行情況進行了全面檢查，現將有關情況匯報如下：
一、部門投資管理制度的執行情況：
1．投資項目的審批
部門負責的投資項目均按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的.相關規定，按公司制度決策程序，形成投資決議，并按規定程序流程完成報批手續，確保國有資產和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。
2．投資項目的流程
部門負責投資的項目以公司總體戰略和投資規劃為指導，進行盡職調查；經過盡職調查，符合公司投資標準的項目，提交公司進行項目評審。經公司評審通過的項目投資，按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，向主管機關履行報批或備案手續，細化了投資流程，增強了項目投資的內部控制。
二、部門考勤及辦公制度的執行情況：
1．考勤管理制度
部門認真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴格執行上下班考勤登記制度和逐級請銷假制度，并由專人負責考勤的記載，保持了良好的工作秩序。
2．辦公管理制度
部門對于公司公章的使用，凡以公司名義上報公文、制發的其他公文，且簽署具有法律效力的協議書、合同等法律性文書，均嚴格按照《印章管理規定》的審批流程執行。
部門對投資項目、戰略規劃等形成的相關文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協議書、意向書、備忘錄等有關文件材料，均按照公司《檔案管理規定》嚴格遵守歸檔制度，并由專人負責整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規范化，制度化。
通過自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認真執行了公司的各項規章制度，在日常的業務工作中能夠認真貫徹國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，規范執行投資審批程序和業務流程。今后，我們將加大公司規章制度的執行力度，使業務工作進一步嚴謹、細致。
投資自查報告 篇4
按照衡發改稽[20xx]02號文件要求，我局聯合xx市監察局于10月下旬起對全市20xx年以來國家投資項目進行了一次全面自查。檢查采取現場踏看、查閱資料與座談相結合的方式，重點檢查資金使用、工程進度、建設質量和項目管理等情況�，F將具體情況匯報如下：
一、國家投資項目落實情況
近年來，我市一方面搶抓機遇爭取國家資金支持，另一方面加強政府性投資項目的管理和改革，項目建設基本上能夠按照基本建設程序和項目管理規定的要求組織實施和管理，發揮了政府投資的引導和帶動作用，促進了我市經濟社會協調發展。主要表現在以下幾個方面。
(一)政府性投資效益明顯。近年來，政府性投資方向明確，投資范圍覆蓋了基礎設施、教育、文化、衛生、交通等公共服務產品，有效推動了我市經濟社會和諧發展。農村安全飲水工程的建設有效解決了太平鄉、長坪鄉等一些貧困邊遠地區的百姓缺水、衛生用水問題，提高了老百姓的生活質量；大義新白石村小學、上架中學、小水鎮小圩小學、xx市三中等學校建設改善了教學條件、推進了教育優質發展；水東江街道辦事處社區衛生服務中心、永濟鎮衛生院、泗門洲鎮衛生院、三都鎮衛生院等一批衛生服務硬件設施的建設，較好地緩解了老百姓看病難、看病貴等問題；檢察院技偵大樓、法院審判庭的建設為推進全市法治工作提供了有力保障。另外，由于國家資金的引導帶動，一些民間資本主動投入到公共設施建設中。如三都鎮、龍塘鎮等鄉鎮一些有錢老板主動出錢為家鄉修路、建學校，三都鎮朗生小學就是采取國家投入一部分、本地老板出資捐建一部分的方式建成。
(二)項目建設管理到位。政府性投資項目作為國家的民生工程，倍受社會關注，也得到了各項目責任單位和建設單位的重視。
1、項目前期工作基本上按項目管理要求做到位。都能相應地制定安全生產、質量、財務管理，工程施工、監理、驗收等規章制度。
2、項目計劃執行不走樣。項目單位能夠做到加強領導、組建項目管理機構，項目實施過程按基本建設程序要求進行。按照投資計劃，制定相應進度控制目標，按目標計劃施工，項目規模、性質、內容控制在項目下達的投資計劃內。
3、項目質量有保證。各項目建設單位嚴把質量關，強化責任管理，保障了工程建設質量。如水東江街道辦事處社區衛生服務中心工程標準高、質量好，是全市社區服務中心的樣板工程、示范點。xx九中宿舍樓工程從動工起，校長每天親臨工地，督促進度，檢查質量。大義鄉中學學生宿舍、新白石村小學教學樓等建設工程都達到了優質工程標準。
(三)項目資金管理規范。項目建設單位基本上按照有關規定制定了財務管理制度，設立了專門帳戶，通過了項目審計，按要求科學合理使用專項資金。各鄉鎮衛生院維修改造項目由市衛生局統一拔付、統一驗收、統一結帳、統一審計；各學校建設項目將資金統一拔付到各鄉鎮財稅所，由鄉鎮政府對資金進行統一管理，學校負責監督工程建設質量。農業、水利、檢察院、自來水公司等單位都設立了專門帳戶，專人管理，專帳拔付。
二、存在的問題
從檢查的情況來看，大部分項目都能按項目管理要求和基本建設程序組織實施和管理，但也有一些項目在實施過程中，存在違反法規和管理規定的問題。主要體現在以下幾點：
�。ㄒ唬╉椖抠Y金不到位。一些項目投資計劃已下達，但資金并未到位或沒有足額到位，存在擠占、截留項目資金的問題。如：大義鄉中學學生宿舍樓擴建項目，計劃已下達，但資金沒到位。長坪鄉鹿子供水工程、三都鎮南莊小學等項目未按計劃足額下撥資金。
�。ǘ╉椖抠Y金到位但未啟動。職業高中實驗樓、法院審判庭項目和20xx年國家優質糧食產業工程良種繁育基地建設哲橋項目區蘇明村渠道和石仙村機耕道工程等國家補助資金或投資已經到位項目建設單位，但項目遲遲未按計劃啟動。
�。ㄈ┴攧展芾聿缓戏�。個別項目不按照（國債）項目管理有關規定進行財務管理和核算。存在沒有按規定單獨建帳核算、專戶儲存，財務審批手續不健全。如地方電網冰災恢復工程，由于搶修時間緊、冰災修復工程量大，對國家補助資金沒有進行專戶儲存，而是直接直接拔給受災鄉鎮或從一般帳戶開支或轉帳。
�。ㄋ模┱袠送稑瞬灰幏�。 項目招投標工作有不符合法定程序的，甚至違犯《xx招標投標法》的規定。有的公開招標項目不辦理招標核準手續，自行組織招標。如交通局的一些通鄉通村公路、財政局的政府采購等。有的雖然履行了招標事項核準手續，但建設單位不按核準的招標事項開展招標。如xx九中、xx十中、壇下中學等校舍改造等。
三、幾點建議
�。ㄒ唬┘訌妼覍ｍ椡顿Y項目的稽查領導。國家專項投資的項目建設關系全局，組織實施好項目，對爭取國家和省更多項目資金的`支持、保持我市經濟持續健康快速發展意義重大。在市委、政府的統一領導下，發改部門將稽查工作列入日常工作。各項目建設單位在發改、行業部門的具體指 導下，認真履行職責，加大工作力度，不折不扣地完成項目建設的各項任務，確保項目按時按質建成，發揮效益。
�。ǘ┘訌娬顿Y項目規范化管理。嚴格政府投資項目管理程序，做到規范運作。對政府投資項目的立項、招標投標、規模調整、竣工驗收、監督管理等全過程做出科學規范。紀檢、監察、發改、財政、建設、審計和工程項目使用部門，應當對工程運作全過程進行監督，并加大公眾參與及公共監督力度，提高政府投資項目管理的透明度，使政府投資項目成為“陽光工程”，避免“暗箱操作”。
�。ㄈ┲贫ɑ檗k法，明確稽查工作范圍、責職。為了加強國家專項投資建設項目的監督，保證工程質量和資金安全，提高投資效益，建議政府出臺我市國家專項投資建設項目稽查辦法，明確發改部門對全市國家專項投資項目的管理稽查職能，由市財政拔付開展稽查工作所需工作經費。
投資自查報告 篇5
根據市政府辦公廳《關于切實做好我市擴大內需中央投資項目落實工作的緊急通知》(黃政辦明電[xx]18號)的.文件要求，我局召開了專題會議并組織有關人員進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、工程建設及情況
(一)列入xx年新增1000億元xx惠民家園廉租住房建設項目
1、xx年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯入惠民家園配建廉租住房41套、建筑面積20xxm2，項目總投資492萬元，下達計劃投資246萬元(現已下達246萬元。該工程由黃山市建筑設計研究院規劃，贛州建筑設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司為國泰工程監理有限公司，工程于xx年2月竣工。
2、xx年7月繼續在縣城城西龍江路與西武路交匯處惠民家園二期配建廉租住房60套、建筑面積3000m2，項目總投資700萬元，下達計劃投資390萬元。該工程由黃山市建筑設計研究院規劃，贛州建筑設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司為國泰工程監理有限公司，工程于xx年2月竣工。
(二)列入xx年新增1300億元xx惠民家園二期建設項目
1、xx年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民家園二期配建廉租住房50套、建筑面積2500m2，項目投資700萬元，下達計劃投資310萬元。該工程由黃山市建筑設計研究院規劃，贛州建筑設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司為國泰工程監理有限公司，目前工程已封頂，正在室內室外裝修和基礎設施建設，力爭在xx年9月底前竣工交付使用。
2、xx年4月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民家園三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達計劃投資為325萬元。該工程由黃山市建筑設計研究院規劃，贛州建筑設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司為國泰工程監理有限公司，目前項目進展順利，基礎工程基本完工，力爭xx年12月底前竣工交付使用。
二、資金落實情況
根據省、市等上級部門對廉租住房建設資金有關規定要求，xx年第一批中央投資項目：項目總投資1192萬元，下達計劃投資為636萬元(其中中央補助資金計劃下達為172萬元，地方計劃配套資金為464萬元)，xx年1月中央新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已全部撥付到位，地方配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。目前地方配套資金缺口141萬元，沒有落實撥付到位。xx年第二批列入1300億元中央投資項目：項目總投資325萬元，下達計劃投資為635萬元(其中中央補助資金計劃下達為150萬元，地方配套資金下達計劃數為485萬元)。xx年4月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已全部撥付到位，地方配套資金缺口48萬元沒有落實撥付到位。
三、規劃項目實施
我局按照國債項目管理辦法要求，對新增中央投資項目嚴格按照項目“四制”要求，認真執行國債項目各項審批程序，已基本完備各項手續的審批，現正對已竣工項目積極組織竣工綜合驗收和項目的審計。
四、整改措施
通過自查，主要存在的問題是地方配套資金沒有按計劃落實到位，下一步主要會同有關部門協調積極落實地方債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，按照“三個”百分之百的要求，狠抓工作落實。
一是要進一步加強領導，強化緊迫意識，以高效率推進項目建設;
二是要進一步加快建設進度，緊緊圍繞重點項目建設任務，制訂詳細的工作計劃和時間進度表;
三是要進一步加強監督檢查。第一是積極落實建設資金;第二是高度重視工程質量和安全生產;第三是認真抓好責任落實;第四是確保工程廉潔推進。
投資自查報告 篇6
根據市監察局、市財政局、市審計局《關于財政專項資金及政府投資項目資金管理情況開展專項監督檢查的通知》(吉監字[20xx]3號)文件精神，我委積極行動，周密部署，按照具體要求開展了認真自查，現將自查情況報告如下：
一、組織學習，成立機構
我委領導對于此次監督檢查工作高度重視，會后及時向主要領導進行了匯報并組織機關全體人員進行了傳達學習，委主要領導對此項工作進行了具體布置。同時成立了以蕭建明主任為組長，葉際祎調研員為副組長，監察室主任龔麗春，辦公室主任劉劍平、周金林等有關科室負責人為成員的自查工作小組。要求小組成員認真學習領會文件精神，嚴格按照要求，精心組織實施，認真開展自查，確保各項工作落到實處，把此項工作任務完成好。
二、20xx年以來的財政專項資金管理使用情況
(一)專項資金的.撥付使用情況
我委的工作經費來源全部由市財政撥款解決，市財政局20xx年—20xx共撥付國資監管專項資金60萬元，國企改革專項資金13萬元，其中20xx 年撥付國資監管專項資金15萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金3萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元。這部分資金主要用于辦公、會議、水電、差旅、交通等工作經費支出。
(二)專項資金的管理情況
1、能按規定用途合理使用資金，做到�？顚Ｓ�。
2、健全了機關財務審核制度等各項規章制度。資金做到日清月結，對資金使用情況都有月報分析，資金使用情況通過了市財政、市審計等有關部門的財務檢查。
3、強化了印鑒管理。對資金管理人員做到印鑒、支票、現金分開管理，從源頭上杜絕了資金亂取亂用行為，嚴謹規范，確保了資金安全。
4、資金管理都能做到嚴格審批手續，公開透明，并要求委監察室依法對資金使用情況進行監督管理。
5、加強了機關財會人員廉政教育。經常性地觀看廉政教育宣傳片，有效預防財會人員在資金管理中濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊的現象發生。
三、關于20xx年以來所有峻工和在建(含全部及部分交付使用但未峻工決算)政府投資項目
經自查，我委無20xx年以來所有竣工和在建政府投資項目。
投資自查報告 篇7
通過前段時間我行組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規教育活動是我行業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展合規教育文化活動對規范操作、遏制違法違規和防范案件發生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也為實際工作指明了方向。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對于增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。本人通過行里組織的相關規章制度的集中學習與自學，從工作、生活的各個方面進行了自查，并對自身存在的問題及時進行了改正與解決。
一、存在的問題
(一)思想有所松懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鉆不進去，學習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放松，導致自己的業務技能水平沒有顯著進步。
(二)獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學習態度，嚴肅對待自己思維方
式的.拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，并在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財富。
(三)對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性。
二、改進措施
通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
(一)始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐朽思想的侵蝕。
(二)要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
(三)要進一步深化對農發行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
投資自查報告 篇8
一、貫徹落實全縣固定資產投資工作會議精神情況
鎮黨委、政府高度重視固定資產投資工作，于7月23日召開領導班子會議，傳達貫徹全縣固定資產投資工作會議精神，通報我鎮20xx年1至7月份固定資產投資工作情況，分析存在的困難和問題，進一步明確各項工作任務。
為切實加強對固定資產投資工作的領導，成立了固定資產投資工作領導小組，領導小組下設項目辦公室，抽調綜合素質高，業務精的人員組成項目辦公室人員。
二、1至9月份固定資產投資完成情況
我鎮1至9月份，共完成固定資產投資xx萬元，其中文教衛行業建設6個項目，完工3個，在建3個，總投資4xx萬元，已完成投資xx萬元；農林水行業建設10個項目，完工3個，在建4個，未動工3個，總投資xx萬元，已完成投資xx萬元；交通建設5個項目，完工2個，未動工3個，總投資xx萬元，已完成投資xx萬元；新農村建設10個項目，已完工2個，在建6個，未動工2個，預計總投資xx萬元，已完成投資xx萬元。
積極做好儲備項目坡腳村尹家莊自然村以工代賑項目申報工作，項目總投資265萬元。
三、存在的困難和問題
1、當前正值農忙，導致投入建設的'勞力不足，工程進度慢。
2、材料價格高，群眾投入建設的財力不足。
3、工程技術人員少，負責的項目多，存在顧此失彼的現象，技術監督指導不夠。
4、能夠整合的項目資金少，對項目建設區的扶持力度不夠。
四、具體措施
為確保全年固定資產投資各項工作任務的圓滿完成，我鎮重點采取以下措施：
1、加強領導，明確責任。黨委書記、鎮長主要領導分別對在建項目和準備開工建設的項目認真分析，與各個項目的分管領導、村組干部深入研究，找準困難問題，并出謀劃策，指導鎮、村、組三級干部改進工作方法，要求在保證建設進度的同時，嚴個把關工程質量。
2、加大組織協調工作力度。深入村組召開群眾會議，調動村民的積極性和主動性。項目建設過程中遇到的難以解決的困難，主要領導親自做協調工作。保證項目建設的有序推進。
3、配強工程技術人員。抽調水管站工程技術人員負責全鎮各個建設項目的技術指導和監督。每個項目都有技術員負責。
4、執行工程進度報告制度。每月分管領導向主要領導報告一次項目建設進度。
5、積極開展村級公益事業一事一議財政獎補工作。鼓勵群眾積極投身公益事業建設，推動固定資產投資工作，爭取財政獎補資金。
五、預計全年完成投資情況
20xx年我鎮預計完成固定資產投資3183.57萬元，其中文教衛行業預計完成投資434.78萬元；農林水預計完成投資1563.43萬元；交通預計完成投資180.89萬元；新農村建設預計完成投資1004.47萬元。
對固定資產投資工作的建議：請縣委、政府加大對鄉鎮固定資產投資工作的支持力度，幫助解決項目前期費用，可直接核撥到縣直各大局，減輕鄉鎮的負擔。
投資自查報告 篇9
一、工程建設及情況
�。ㄒ唬┝腥肽晷略�1000億元家園廉租住房建設項目
1、年 月在縣城城西新區路與路交匯入家園配建廉租住房41套、建筑面積20xxm2，項目總投資492萬元，下達計劃投資246萬元（現已下達246萬元）。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，工程于年 月竣工。
2、年 月繼續在縣城城西路與路交匯處家園二期配建廉租住房60套、建筑面積3000m2，項目總投資700萬元，下達計劃投資390萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，工程于年 月竣工。
�。ǘ┝腥肽晷略�1300億元家園二期建設項目
1、年 月在縣城城西新區路與路交匯處家園二期配建廉租住房50套、建筑面積2500m2，項目投資700萬元，下達計劃投資310萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，目前工程已封頂，正在室內室外裝修和基礎設施建設，力爭在年 月底前竣工交付使用。
2、年 月在縣城城西新區路與路交匯處家園三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達計劃投資為325萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，目前項目進展順利，基礎工程基本完工，力爭年 月底前竣工交付使用。
二、資金落實情況
根據省、市等上級部門對廉租住房建設資金有關規定要求，年第一批中央投資項目：項目總投資1192萬元，下達計劃投資為636萬元（其中中央補助資金計劃下達為172萬元，地方計劃配套資金為464萬元），年 月中央新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已全部撥付到位，地方配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。目前地方配套資金缺口141萬元，沒有落實撥付到位。
年第二批列入1300億元中央投資項目：項目總投資325萬元，下達計劃投資為635萬元（其中中央補助資金計劃下達為150萬元，地方配套資金下達計劃數為485萬元）。年 月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已全部撥付到位，地方配套資金缺口48萬元沒有落實撥付到位。
三、規劃項目實施
我局按照國債項目管理辦法要求，對新增中央投資項目嚴格按照項目“四制”要求，認真執行國債項目各項審批程序，已基本完備各項手續的審批，現正對已竣工項目積極組織竣工綜合驗收和項目的審計。
四、整改措施
通過自查，主要存在的'問題是地方配套資金沒有按計劃落實到位，下一步主要會同有關部門協調積極落實地方債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，按照“三個”百分之百的要求，狠抓工作落實。一是要進一步加強領導，強化緊迫意識，以高效率推進項目建設；二是要進一步加快建設進度，緊緊圍繞重點項目建設任務，制訂詳細的和時間進度表；三是要進一步加強監督檢查。第一是積極落實建設資金；第二是高度重視工程質量和；第三是認真抓好責任落實；第四是確保工程廉潔推進。
投資自查報告 篇10
一、工程基本情況
大姚縣龍街初級中學教師周轉房工程項目是20xx年中央預算內投資的社會事業性建設項目，是我縣20xx年重點工程。
該項目選址在龍街中學現教學樓后面上坡上，計劃建設教師周轉房32套，帶衛生間，總建筑面積1120平方米，總投資160萬元。
二、投資計劃下達及資金到位情況
《大姚縣發展和改革局關于下達三岔河中學教師周轉房宿舍等建設項目幾件計劃的通知》（大發改投資20xx113號）下達龍街中學教師周轉宿舍，磚混結構，四層，建筑面積1120平方米，計劃投資160萬元。資金已經全部到位。
三、項目審批情況
該工程經過前期的選址、巖土工程勘察、規劃、設計、審圖、施工招標、監理招標、消防安全審核備案等。該工程我們認真執行項目法人責任制、招投標制、合同管理制、工程監理制及財務專帳管理的要求。從項目的立項、可研、初設、施工圖設計等，按要求均由有資質的咨詢公司或設計單位完成，項目招投標手續、“兩證一書”，工程施工合同、設計合同、監理合同、地質勘查合同、廉政合同等較為完備，規劃、環保、土地、消防等部門嚴格履行了各自的職能，所有手續符合項目管理的.要求。
四、投資完成及工程完成情況
工程如期開工建設，到現在已經竣工驗收。
五、項目建設管理及資金使用情況
該工程嚴格按照有關要求撥付資金，現在全部工程款已經撥付到施工方。維修保證金待期限足之后再進行撥付。
六、項目實施效益
該項目工程的建成，共32套單元房，可以解決了40多名教師住房困難的問題。住房條件改善了，優質師資留住了，教師安居樂業了，教師進城熱和學生擇校熱悄然降溫，學校教育質量穩步提高。
七、存在的問題
水電未能及時整改，致使工程雖然已經驗收，但教職工還未能入住。
八、整改措施及相關工作建議
及時督促施工方完成后續工作。
投資自查報告 篇11
根據《x市xx區人民政府辦公室關于印發xxxx年xx區政務公開工作考評方案的通知》要求，我中心高度重視，結合本單位工作實際，按照考評內容認真開展政務公開自查自評工作，現將有關情況匯報如下：
一、工作開展情況
xxxx年，我中心認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》和省、市、區關于全面推進政務公開工作的一系列決策部署，堅持“以公開為常態、不公開為例外”，扎實推進政府信息公開工作，主動向社會公開職能目錄、提案辦理、政策解讀、互動回應等，實現信息全流程公開，自覺接受社會監督。
一是強化組織領導。為貫徹落實區政務公開辦關于政務公開工作相關要求，我中心加強組織領導，成立政務公開領導小組，明確政務公開的具體責任人和信息員，進一步落實領導小組負責指導、監督檢查制度，為政務公開工作提供了可靠的組織保障。
二是完善公開機制。完善中心各項公開制度并通過互聯網予以公開。嚴格政務公開審查程序，落實保密審查制度，嚴格控制不公開事項的范圍，準確把握政務信息公開的內容、范圍、形式和時限等，做到各類政府信息資料及時準確公開。
三是提高公開水平。按照相關信息公開文件精神，及時準確公布相關政府信息，定期更新工作動態，公開我中心的機構職責、機構設置和領導成員信息，提供政府信息公開指南和公開目錄，有利地促進了我中心政府信息公開工作的順利開展。
四是提升回應水平。健全政策解讀工作機制，提升解讀回應效果。按照“歸口解讀”和“誰起草、誰解讀”原則落實解讀主體責任，采取文字、圖解等方式，從起草背景和依據、制定意義、工作目標和主要任務、創新舉措等方面對《關于建立雙招雙引工作機制的實施意見》進行解讀。
二、主動公開政府信息情況
截止目前，xxxx年我中心在政府信息公開平臺上共發布各類信息xxx條。其中，“政策法規”欄目發布信息x條，“重大決策預公開”欄目發布信息x條，“規劃計劃”欄目發布信息x條，“決策部署落實情況”欄目發布信息xx條，“建議提案辦理”欄目發布信息x條，“機構領導”欄目發布信息x條，“機構設置”欄目發布信息x條，“財政資金”欄目發布信息x條，“招標采購”欄目發布信息x條，“新聞發布”欄目發布信息x條，“政策解讀”欄目發布信息xx條，“回應關切”欄目發布信息x條，“招商引資”欄目發布信息xx條，“監督保障”欄目發布信息xx條。
三、依申請公開政府信息情況
進一步完善《xx區投資促進中心政府信息依申請公開制度》、《xx區投資促進中心政府信息公開指南》以及依申請公開流程，對依申請公開政府信息工作的`程序、申請方式、答復方式、答復時限等都做了詳細規定，確保政府信息公開和依申請工作有序開展。xxxx年，我中心未收到關于政府信息依申請公開事項申請。
四、信息公開行政復議和行政訴訟情況
xxxx年，我中心未收到關于政府信息公開行政復議申請，未發生針對政府信息公開事務的行政訴訟。
五、存在問題及下一步工作計劃
xxxx年，我中心政務公開工作取得一定成效，但與上級對政務公開工作的要求還存在一定的差距。一是政務公開工作人員的素養還有待進一步提升，二是政務公開還存在一些薄弱環節。
在下一步的工作中，我中心將著力從以下方面改進政務信息公開工作：一是加大政務公開工作的力度。及時公開涉及人民群眾關心的重大問題、重大決策，進一步規范和完善政務公開的內容和形式；二是強化工作人員責任意識。及時統計信息，增加發布信息量，推進政府信息及時、準確、全面公開。
投資自查報告 篇12
根據《河南銀監局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》（豫銀監辦發218號）及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制；不存在新業務老問題的情況；對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況；對監管部門就自查及監管檢查發現問題采取的審慎性監管措施落實到位；對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業務和環節的'操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位；我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確；無違反或減少程序授信。貸款審批合規；無違規發放貸款現象；不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。
存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等；現金業務按照規定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實�？蛻籼峁┑慕灰缀贤�、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況；
保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計核算真實合規；不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題；資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管；按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、余額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委托同業銀行代理現金收付，不留庫存現金�，F金業務按規定設立出納崗位，并按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業資料真實、齊全。
重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗�。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。
我行嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位；建立健全相應的行為失范監察制度；對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查；不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。
投資自查報告 篇13
根據市紀委《印發〈xxx市開展優化投資創業環境整治“吃拿卡要”專項行動實施方案〉的通知》和《關于對全市開展優化投資創業環境整治“吃拿卡要”專項行動進行督查的通知》文件精神，市城鎮聯社領導高度重視，立刻向聯社各單位各部門傳達上級有關要求，動員部署開展自查自糾工作�，F將有關情況報告如下：
一、加強組織領導，認真開展工作。
聯社黨組專門召開有關會議研究部署此項工作，堅持與開展紀律教育學習月活動相結合、與開展黨的群眾路線教育實踐活動相結合，同時根據聯社工作實際，認真貫徹落實市紀委工作要求。聯社負責紀檢工作的領導牽頭，聯社辦公室和聯社實踐辦負責具體實施工作，聯社各單位各部門做好配合工作。
二、抓好學習教育，筑牢思想防線。
深入學習貫徹落實中央八項規定，堅持不懈糾正形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風。結合教育實踐活動，認真開展理想信念教育、黨紀教育和法紀教育，突出抓好權力觀、宗旨觀教育，引導聯社工作人員尤其是黨員干部充分認識“吃拿卡要”的嚴重危害，增強自律意識和服務意識，切實改進工作作風、領導作風和生活作風，弘揚新風正氣。
三、認真對照檢查，落實整改措施。
對照《xxx市開展優化投資創業環境整治“吃拿卡要”專項行動實施方案》中要求重點整治的6種問題，聯社深入開展自查。聯社重點檢查涉及人、財、物以及招商引資等重點環節和關鍵崗位，是否存在“吃拿卡要”的`行為。聯社堅持內部自查與聽取意見相結合，通過走訪調研、座談交流、設立征求意見箱等形式，廣泛聽取干部群眾意見，特別是服務管理對象對本單位及個人工作作風的意見和建議。經自查，聯社暫未發現存在“吃拿卡要”方面問題。
聯社根據上級關于反對“四風”，切實改進工作作風、領導作風和生活作風等工作部署，結合教育實踐活動“整改落實、建章立制”環節工作要求，認真制定了《市城鎮聯社教育實踐活動專項整治方案》、《市城鎮聯社領導班子教育實踐活動整改方案》和《市城鎮聯社黨的群眾路線教育實踐活動制度建設計劃》等，明確了責任領導、責任部門以及整改時間、建設時間等，為推進聯社“四風”問題整改落實、進一步加強作風建設打下良好的基礎。
投資自查報告 篇14
民間融資是相對于國家依法批準設立的金融機構融資而言的，泛指非金融機構的自然人、企業及其他經濟主體（財政除外）之間以貨幣資金為標的的價值轉移及本息支付。近年來，隨著社會經濟的發展，我縣民間融資日趨活躍，憑借手續簡便、借貸方便、到位時間短等優勢，在彌補正規金融資金不足、金融產品不多，滿足中小微企業部分市場主體融資需求方面發揮了積極的作用。但是，由于法律法規的缺失、行業監管的缺位，尤其是隨著參與民間融資的企業和人數的不斷增多、融資規模和范圍的不斷擴大，也暴露出了一些不容忽視的問題，引起了社會的普遍關心和高度關注。近期，縣政協經濟委員會在縣政協副主席、經濟委員會主任委員王俊君的帶領下，組成專題調研組，在深入雙贏投資咨詢有限公司、恒泰投資咨詢有限公司、民鑫擔保有限公司、民信投資有限責任公司、縣供銷社專業合作社互助部等民間融資機構實地調研的基礎上，召開由人行、工商、公安、供銷、融資機構等部門參加的座談會，了解當前基本情況，總結先進經驗，對存在的問題提出相應的對策建議，現將調研情況報告如下：
一、全縣民間融資的基本情況
各類民間融資機構以不同的面目出現。全縣在工商局注冊的投資理財類公司共計34家，其中注冊資金500萬元以下的3家，聊城注冊的分公司3家，注冊資金1000萬元至3000萬元的.5家。其他23家注冊資金均在500萬元以上，1000萬元以下。另外供銷系統開展融資業務的企業有6家。上述企業分布于13個鄉鎮街道。此外，除上述在工商局注冊的企業外，全縣無營業執照而從事融資業務的公司及個人還有幾十家，一部分打著專業合作社的幌子從事此類業務，還有一些以會計師事務所、代理會計記賬公司的名義從事此類業務。
各種民間融資機構良莠不齊。我縣的民間融資機構，有正規融資機構的分公司，有經過工商局注冊的正式團體，也有打著其他業務的幌子進行融資活動的公司，還有幾個人合伙，甚至個人進行融資行為的活動。注冊資金多的3000萬元，少的300萬元，甚至有的沒有注冊或者啟動資金。一部分融資機構利率適中，經營規范，給企業發展提供了資金，給客戶帶來了利益，實現了多方共贏；也有一部分融資機構經營不規范，利息過高，不斷產生債務糾紛等問題，甚至個別融資機構存在暴力追債，非法拘禁的現象，在社會上造成不良影響。
二、民間融資的積極作用和存在問題
民間借貸和民間融資自古有之，在目前的經濟發展水平和社會意識形態下，民間融資的利弊逐漸成為大家爭議的焦點。一方面，民間融資不僅能優化融資結構，提高直接融資的比重，為中小微企業、縣域經濟發展另辟融資蹊徑，還可以減少中小微企業、創業型企業對銀行的借貸壓力，轉移與分散銀行的借貸風險。但從另一方面來看，由于缺乏與國家產業調控政策相呼應的地方產業政策指導和相關的民間融資規范，以及監管手段不足的影響，民間融資在發展過程中也出現了一系列的問題，對區域社會經濟發展產生了不良影響。
�。ㄒ唬┓e極作用
1、民間融資是一種天然的直接融資的形式，有較強的社會基礎，而且借貸雙方關系比較固定和熟悉，易于被人們所接受，企業與個人之間的融資方式為促進企業發展發揮了一定的作用，也使個人獲得了經濟利益，實現了雙贏。
2、民間融資手續簡便、借貸方便，到位時間短，資金利用效果好，在企業注冊、短期拆借，應急還款等方面有著金融機構不可替代的作用，特別是在當前銀行金融品種少、貸款門檻高、程序復雜的情況下，民間融資起到了聚集閑散資金，促進行業發展的作用。
3、民間融資作為銀行貸款的補充，緩解了農村特別是中小微企業的資金供求矛盾，有效緩解了銀行信貸資金的不足，通過城鄉居民之間資金的相互調劑，能夠切實解決中小微企業、創業型企業和個人生產生活資金的需要。
4、民間融資能夠適當打破銀行業的資金借貸壟斷，有利于提高全社會的投融資效率，推動直接融資的發展及商業銀行服務質量的提高。
5、民間融資對民間信用體系的形成具有一定的推動，有利于全社會信用道德體系的形成和完善。同時還可以在一定程度上揭示資金利用規律，催生和完善新的市場經濟理念，為正確判斷國民經濟各部門的發展狀況提供可靠依據。
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1、削弱金融宏觀調控效果。民間借貸存在于金融機構調控范圍之外，影響國家對全社會資金總量的準確把握，制約金融政策的實施，使國家宏觀調控政策容易產生較嚴重的滯后或偏離效應。
2、民間融資流向易出現偏差。由于行業監管缺位，民間融資投向存在盲目性，部分資金流向不符合國家產業政策或國家限制和禁止的行業、企業，流向影響經濟結構調整和經濟發展方式轉變的企業或個體。甚至部分民間融資流向了縣外，如已查處立案的康瑟萊公司將近千萬的資金轉移到了縣外。
3、民間融資加大了借款人的經營成本。部分融資機構以1分到2分不等的月利率吸收資金，而后以更高的利率向外融資，加重了生產經營者的費用，加大了經營風險，致使部分企業無法生產經營，如河店鎮的部分軸承制造企業和育苗企業因為無法承擔高昂的利率費用而舉家外逃。
4、民間融資易引發一定的社會問題。一是民間融資的法律界定模糊，借貸手續不規范，容易引起債務糾紛。二是民間借貸利率較高，對資金鏈的各環節敏感性強，一旦某環節出現問題，極易產生整體風險。三是民間融資良莠不齊，容易出現詐騙行為，繼而可能引起社會群體性的事件。
5、民間融資易引發惡意騙貸行為。因民間融資機構隱蔽性強，相互之間缺乏有效的信息溝通，對借款人無法實行有效審查，有的借款人從多個企業融資，惡意騙貸，加大了融資企業投資風險。
三、促進民間融資健康發展的對策及建議
社會經濟進一步發展，民間融資也會進一步發揮銀行業金融機構無法替代的、為中小微企業發展提供資金支持和集聚社會閑散資金的重大作用。如何引導好正當的民間融資行為，已成為當前迫切需要解決的問題。為加強民間融資的引導，規范民間融資行為，遏制和制止非法融資，提出對策和建議。
充分認識民間融資在促進經濟發展中的作用，加強疏導和扶持。要堅持正確的理念，充分認識民間融資產生的背景、發揮的作用和發展的方向。首先要理解民間融資是市場經濟發展的產物，市場經濟發展到一定程度，將會伴生不同的經濟體的出現，其不同經濟體的出現將會對社會和經濟的發展產生多方面的影響。民間融資機構的出現也是在經濟發展到一定階段，民間有所需求這樣一種背景下產生的。對于這個事物，既不用感到意外，也不用害怕，要坦然面對。其次要充分認識民間融資在調劑資金余缺，支持中小微企業發展、助推“三農”產業中所發揮的銀行不可替代的作用。民間融資解決了部分中小微企業、創業型企業向銀行融資門檻高、擔保難的問題，破解了成長型企業最初發展資金不足的癥結，為經濟的發展提供了原始動力。第三，要正確把握民間融資的運行和發展趨勢。從長遠來看，民間融資將長期存在，至于發展規模和數量將取決于國家的宏觀調控力度、金融政策的調整、社會性投融資資金規模的需求。不過從近期看，民間融資規模將保持強勁的增長勢頭。各級相關部門要立足于服務中小微企業、“三農”產業和居民融資需求，采取有效方式規范和引導民間融資，發揮其積極作用，抑制其負面影響，促進民間融資有序健康發展。
投資自查報告 篇15
為全面分析我鄉20××年固定資產投資情況，研究工作措施，確保全年固定資產投資任務圓滿完成，結合上級要求，現將我鄉1-7月份固定資產投資工作自查情況報告如下：
一、加強領導，全面落實責任。
鄉黨委、政府為切實抓好20××年度固定資產投資工作，把項目建成富民惠農的德政工程，召開了全鄉固定資產投資工作專題會議，成立了固定資產投資工作領導小組，做到了主要領導親自抓，分管領導具體抓，分工合作，齊抓共管。
二、強化措施，狠抓進度質量。
一是對固定資產投資工作實行預決算制度，建立了工作臺賬，列出了建設進度時間表，確保工程進度。二是加強了對固定資產投資項目的監督檢查力度，確保工程質量。領導小組定期或不定期對固定資產投資項目質量和進度進行監督檢查，確保把固定資產投資項目打造成優質工程。
三、落實要求，保證投資進度。
20××年我鄉固定資產投資目標任務是2000萬元。我鄉共上報1430萬元新村建設項目1個和575萬元水利建設項目1個，均在5月前入庫。截至6月底，我鄉已完成固定資產投資886萬元，占目標任務的.44.3%。
四、加快進度，確保完成任務。
下半年，鄉黨委、政府將進一步加強組織協調，倒排工期，在保證工程質量的前提下，加快項目進度，確保在12月前全面完成投資入庫任務。
投資自查報告 篇16
根據全市糾風工作任務安排，為加強對救災專項資金的監管，維護群眾的利益，決定在全縣開展救災資金專項治理工作，實施方案如下：
一、指導思想
堅持以“三個代表”重要思想和黨的十七大精神為指導，全面貫徹落實科學發展觀，按照構建社會主義和諧社會的要求，建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系，保障廣大受災群眾的基本權益，維護救災專項資金的安全，進一步促進救災救濟工作在建設社會主義和諧社會中發揮應有的作用。
二、工作目標
按照黨風廉政建設責任制的規定和“管理要規范、運作要合規”的要求，結合我縣每年開展的救災資金專項檢查，采取有效措施，從源頭抓起，從制度上規范，切實加強救災救濟專項資金的治理、監管，強化審計和監察，確保救災資金及時、足額、準確、公開地發放到位。真正發揮資金應急濟困作用，全面提高救災資金使用的效率和水平。嚴肅查處貪污、截留、擠占、挪用、騙取救災救濟專項資金等行為�？偨Y經驗、發現問題、完善措施、健全制度，保障“以民為本、為民解困、為民服務”民政工作核心理念的實現，維護人民政府在群眾中的良好形象。
三、工作機制
1、建立健全領導協調機構。成立縣救災資金專項治理工作領導小組，組長局長擔任，副組長由分管辦公室副局長和紀檢長擔任，辦公室主任、救災救濟股長、財務室出納和會計為治理工作小組成員，辦公室設在縣民政局救災救濟股，由救災救濟股股長兼辦公室主任。
領導小組通過召開會議、布置工作，組成聯合工作組開展督查、檢查、通報、制定整改措施等方式，推進救災專項資金治理工作的有序開展，按期完成。
2、建立責任制。救災資金的監督管理要形成縣民政局抓督查，鄉鎮民政所負責，逐級對下監管，下級對上級負責的責任體系�？h級重點對鄉鎮救災專項資金監管，鄉級監管村級�？h級機構應切實負起責任，做好當地救災專項資金監管的組織、協調工作。同時，縣級將不定期組織對鄉、村救災資金管理使用情況的抽查，對發現問題不落實整改或整改不力的將追究相應責任。
四、治理內容與重點
這次重點治理對象是民政部門負責管理使用的救災專項資金，尤其是鄉、村兩級救災款物，在救災專項資金管理使用方面存在的問題也相對較多，是此次治理的'重中之重。此外，由于今年發生雪凌和四川地震特大自然災害，各鄉鎮民房恢復重建任務重，因此在治理過程中，要對恢復重建進度的進行檢查。其治理的主要內容是：
�。ㄒ唬┚葹馁Y金的接收、登記、撥付和管理情況。救災資金接收制度是否建全；手續是否完備、帳目是否清楚；撥付程序是否規范；數量是否足額到位；內部監督制度是否健全。
�。ǘ┚葹馁Y金的使用、發放情況。救災資金是否嚴格遵循救災資金的使用范圍；分配是否符合“�？顚Ｓ�、重點使用”
的原則；救災資金分配方案的制定和實施是否符合規定程序；下撥救災資金運作是否符合規定；有無截留、沉淀、挪用、擠占和私分等問題。
�。ㄈ┚葹馁Y金公開發放與監督情況。救災資金的管理使用是否做到發放對象公開、發放金額、數量公開；是否做到及時張榜公布，接受行政、社會、群眾、輿論的監督；救災資金的監督檢查制度是否健全。
�。ㄋ模┭┝铻暮汀�5.12”地震民房恢復重建完成情況，是否在規定時限內完成，是否符合規劃要求。
五、工作步驟
�。ㄒ唬﹦訂T部署
1、資金管理文件。我局先后多次下文要求對救災專項資金加強管理。5月28日下發了《關于加強救災款物使用管理的通知》（魯民字200830號），7月1日下發了《關于印發魯甸縣民政局財務管理制度的通知》（魯民字200831號）。財政局、民政局聯合下發的《關于下達2008年冰雪災害民房恢復重建補助資金的通知》（魯財社20081號）、《關于下達地震災害中央救災應急經費的通知》（魯財社20082號）、《關于下達地震災害中央救災應急經費的通知》（魯財社20087號）。上述文件通知對我救災專項資金管理提出明確要求，是開展救災資金專項治理工作的重要依據和遵循的原則。
2、動員部署（2008年8月至8月中旬）。成立魯甸縣救災專項資金監管工作協調小組及辦公室，召開協調小組成員及聯絡員會議，研究制定全縣救災專項資金監管實施方案，全面進行動員部署。前期的準備工作，在下發的有關文件中已作要求和初步部署。
�。ǘ┳圆樽约m（8月中旬至8月底）
各鄉鎮要對救災專項資金管理使用情況在當地紀檢、財政部門配合下，進行自查自糾，發現問題應立即糾正，不能及時糾正的應作出專門說明。各鄉鎮應于8月30日前寫出自查自糾專題報告，上報魯甸縣民政局救災救濟股。
�。ㄈ┒酱贆z查、查處通報（9月）
縣民政局會同縣監察局、財政局、審計局按照省上部署，對鄉鎮救災專項資金的管理使用情況，采取定期與不定期、分別與聯合等方式進行調研和抽查。鄉、村兩級救災專項資金管理使用情況是抽查的重點�？h里將對檢查中發現的重大典型問題及時通報，分析成因，督促基層采取有效措施限期整改�？h級應及時提出整改措施和辦法，及時整改，對違規違紀問題，依照有關規定予以黨紀、政紀處理，觸犯刑律的移送司法機關追究刑事責任。
�。ㄋ模┙∪贫�，總結整改（10月）
各地應按照《中華人民共和國公益事業捐贈法》、《救災捐贈管理辦法》、《關于開展“四項資金”專項治理活動的通知》（昭政糾辦發20084號）、《關于開展救災資金專項治理的通知》（昭民發200854號）和《昭通市財政局昭通市民政局關于進一步加強救災資金管理的通知》（昭財社200824號）等法律法規和文件精神，進一步規范救災資金的管理使用，強化民主監督，確保救災資金按時、足額、安全、有效運作。
�。ㄎ澹┛偨Y報告（10月底）
救災資金專項治理小組對全縣治理情況進行總結，提出切實可行的管理意見，進一步完善相關規章制度，全面提高資金使用效益，并將全縣治理情況上報縣政府和市民政局。
六、相關要求
在實施救災資金專項治理過程中做到“四個結合”：一是加強協調與各負其責相結合。要加強部門之間的協調，各司其職，各負其責，密切配合，形成合力。二是內部監控與外部監督相結合。通過建立健全制度和機制，盡快完善救災資金、捐贈物資分配、撥付、管理、使用各環節的內部監控，有效防范和解決問題。依法公開救災資金、捐贈物質分配、撥付、管理、使用的所有信息，以便群眾、社會和輿論的監督。三是專項審計與監督檢查相結合。要聯合審計部門及時進行審計監督，對審計中發現的問題及時提出整改建議。要組成聯合檢查組，對救災資金的管理使用情況進行檢查。四是健全制度與嚴肅紀律相結合。通過監管發現和糾正問題，從制度建設入手，進一步健全和強化制度管理。各級紀檢監察機關加大對違紀違法案件的查處力度。派駐民政部門的紀檢監察機構既要配合民政部門做好抗災救災工作，又要切實履行好監督的職責。
投資自查報告 篇17
一、排查內容。
�。ㄒ唬⿲ξ抑芯W點的排查。
經排查，我支行不存在打著“金融創新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產”等名義，沒有可持續盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉賬結算或電子銀行服務等行為。
�。ǘ⿲ξ抑性诼殕T工的'排查。
經排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
二、職責分工
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔任小組組長負責宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
三、員工非法集資風險排查
在小組組長的帶領下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經排查，無非法集資現象。
投資自查報告 篇18
根據綜合經營公司通知要求，為了做好迎接公司經營管理檢查工作，提高公司經營管理水平，我司結合經營情況，對經營管理工作進行了自查�，F將自查自糾情況報告如下：
一、檢查經營管理體系、經營管理制度的建設，建立高效、科學的經營管理機制。
根據綜合經營公司及本單位實際工作需要，我司建立了相應的多項經營管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評審制度、項目施工預算制度、材料進場的驗收管理、項目責任追究辦法、施工現場材料的保管等。各項經營管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據，也為提高項目經營管理水平做了鋪墊。我司計劃通過各種途徑作好經營管理制度的學習、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經營管理知識宣傳活動，提高管理工作的透明度。通過完善內部控制制度，進一步加強經營監督和經營管理，使經營工作的開展有據可依。
二、經營管理招投標管理、采購管理制度及辦法的執行。
根據公司及本單位相關制度，對經營管理采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規范性和準確性；根據20xx年以來簽訂的采購合同，對各類采購經營管理的數量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要經營管理的采購，對訂貨次數、產品名稱、數量、價格、供應商等基本情況進行了摸底，對資源市場內同一產品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用經營管理材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統籌安排，采用規模、批量采購的方式，降低采購成本；對經營管理結算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續不全進行結算等問題；對采購經營管理的質量進行了徹底檢查，確保了產品質量。
三、做好經營預算及評價、落實經營公司管理規定。
根據綜合經營公司與我司簽訂的'經營目標責任書，認真對成本、費用目標進行分解、控制、分析與評價。定期進行經營綜合分析，及時提出經營控制措施和建議；定期對各項目的經營情況進行評價。
四、工作策略反思及監管制度運行情況。
我司作為實體經營公司，努力做好本職工作，為綜合經營當好先鋒。根據需要，我司適時牽頭制定新的經營管理制度，作為公司經營管理的依據。同時抓責任落實，加強政治學習，提高管理者理論水平、思想意識及業務能力。夯實廉潔自律精神，20xx年，我司做到無違規使用資金、無“小金庫”、無違規使用公車、無違規公款接待、無“兩本賬”問題。
五、存在的問題及原因。
1.在制度健全方面，制定的相應管理制度與現實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而經營管理的日常管理工作多面向于現場管理，這就存在于制定的制度在現場實際操作起來難免會發生沖突，現場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產品庫存與現場對接滯后、設計部門與現場管理消息滯后等情況。所以現有的管理制度只有在不斷的現實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發展。
2.經營管理計劃的不及時性。項目經營管理臨時計劃變化較多，同時，施工現場施工計劃無法及時提交公司，導致經營管理計劃也無法按照規定實施，與項目管理產生沖突。
3.對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加�，F在我們了解的方式主要就是通過網絡、供應商報價、造價信息，在以后的工作中需多多走出去加強市場調查，充分的了解各種經營管理的價格、性能等信息。
4.公司對經營產業掌控力不足，公司產業鏈屬剛性需求，而公司產品對于該產業鏈不屬于剛性需求，市場同類產品生產廠家及生產力過剩。
六、今后努力的方向。
1.進一步完善各項管理制度度。在現有制度的基礎上，學習綜合經營公司以及其他公司先進的經營管理管理辦法，取其精華來充實完善各項制度。
2.加強經營管理計劃管理。為了確保經營管理計劃的嚴肅性，提高經營管理計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“經營管理進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，合理降低生產損耗。
3.按照要求選定合格供應商、分包商，嚴格招、議標流程，以達到降低成本，提高利潤空間的目的。
4.強化項目成本制度控制，細化成本分析，做到對標管理，制定詳細的采購計劃，并強化執行控制力度。
5.加強項目負責人經營管理意識，提升項目現場成本控制能力。
6.加強經營管理各部門之間工作協調的力度。
7.加強業務能力，在我司現有技術的基礎上，學習先進企業技術，讓我司擁有屬于自己的高端產品生產技術，進一步加強門窗產業的市場份額。
投資自查報告 篇19
本公司于20xx年xx月xx日注冊成立，于20xx年xx月xx日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為:(粵)新出印證字xxxxx號，公司注冊資本xxx萬元人民幣，經營范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據《印刷業治理條例》、《印刷品承印治理規定》，以及深圳市新聞出版局“深新出17號”文件精神，和深圳市印刷行業協會20xx年3月11日發布的《深圳市印刷企業安全生產治理指引》等有關規定，現將本公司20xx年度從事印刷經營活動的自查報告如下:
一、根據國家檔案法和印刷業治理規定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實文件，同一建檔立卷保管，以備查驗。印刷治理規定張貼于公司業務部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的.安全生產領導小組，對新進職員工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規章制度和員工作業指導書。對不答應印刷的物品不接單、不設計、不印刷;生產中存在的安全隱患立即整改。
三、定期(每季度)組織有關部分負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結;重大項目，向公司法人辦公會議匯報。
四、20xx年度實現產業總產值xxxx萬元，實現主營業務收進xxxx萬元，交納稅金及附加xxxx萬元。年末資產總計xxxx萬元，固定資產原值xxxx萬元，年末存貨xxxx萬元。
五、本公司目前擁有膠印機xx臺、曬版機xx臺、切紙機xx臺、訂書機xx臺、啤機xx臺，xxxx，全部為非國家淘汰印刷設備，20xx年度未發生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處于良好狀態。
六、本公司20xx年度獲得xxxx獎項，受到xxxx違規處罰。
投資自查報告 篇20
為貫徹落實《公司違規經營投資責任追究制度》（發〔2021〕xxx號）及《xxx違規經營投資責任追究報告制度》（發〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規經營管理水平�，F將工作開展情況匯報如下：
一、企業基本情況
�。ㄒ唬┢髽I概況
�。ǘ┻`規經營投資責任追究制度機制工作體系建設情況
已基本建成違規經營投資責任制度體系和違規經營投資責任追究組織體系及違規經營投資責任追究工作機制。
二、違規經營責任追究工作開展情況
�。ㄒ唬┕ぷ骺傮w情況
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統企業活動的重要抓手，整體謀劃、系統推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規責任追究工作領導小組，負責組織領導和協調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習公司《“三個體系”建設實施方案》《違規經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的`具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監督發現、談話發現，把群眾監督與專業監督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執行定期報送制度。
�。ǘ┫乱徊焦ぷ鞔胧�
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協作能力，逐步形成違規經營投資追究工作相互協調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規履職和責任意識，有效促進企業穩健經營和可持續發展。
三、工作意見建議
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業務培訓指導，提升基層追責隊伍專業能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發展。
投資自查報告 篇21
2022年，在總行黨委的正確領導下，吳小街黨支部結合自身工作實際落實黨風廉政建設工作，嚴格執行《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統“兩個責任”追究辦法》，認真學習貫徹黨的十九大精神，以黨的政治建設為統領全面推進黨的建設，加強自身建設，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅決貫徹落實到位，保持懲治腐敗高壓態勢，確保風清氣正，為我支行穩健發展提供有力保障�，F將我支部2019年度上半年落實黨風廉政建設責任追究情況匯報如下：
一、加強領導，明確責任
加強領導，落實責任是做好黨風廉政建設工作的前提條件，黨風廉政建設工作是我支部黨風廉政建設的首要工程，我支部切實抓好抓實，把責任制全面落實貫穿到黨風廉政建設的各項工作之中。結合《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統“兩個責任”追究辦法》，將黨風廉政建設納入了全年工作的重要議事日程，進行安排部署和落實，根據單位人事變動情況，及時調整工作領導小組成員，同時結合業務工作，調整分工，落實主體責任。使領導班子切實擔負起領導責任，做到思想重視、工作落實、措施到位、成效明顯�，F在我支部已經完善了以支行行長為組長的黨風廉政建設工作領導小組，及時調整并充實了黨風廉政建設領導機構，定期組織召開專題會議，分析研究黨風廉政建設各項工作。按照“誰主管，誰負責”，“管行業必須管行風”的原則，全面落實了黨風廉政建設責任制;同時將領導干部和各個崗位在黨風廉政建設工作方面的責任細化量化，落實到每個崗位，落實到每一位黨員，保證了黨風廉政建設責任制的有效落實。健全機制，形成了支行黨支部統一領導、主要領導親自抓，各分管工作的領導配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風廉政建設各項工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責任。
二、強化措施，注重教育
強化學習，堅定信念，深入學習黨和國家的'路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學習與工作緊密結合起來，將學習教育與現階段的“講紀律、守規矩、作表率”廉政主題教育緊密結合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強黨風廉政建設和制度建設，防范廉政風險，規范業務操作，提高案件防控水平，加強支行作風建設。強化員工行為管理情況，推進操作風險管控。守住法律“高壓線”，守住紀律和行業規矩的“紅線”，愛崗敬業，恪盡職守，這是一名企業員工應有的職業道德準則。在我支行領導的正確帶領下，黨風廉政建設已經融入到黨員職工建設中來，為推動我支部新發展提供堅強保障。
三、強化考核，嚴格管理
我支部始終堅持把黨風廉政建設與各項業務工作緊密結合，特別是與重要工作相結合，做到一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風險點排查中，應排查黨員干部9人，實際排查9人，未發現廉政相關問題，未發現員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現象，未發現違規、違紀、違法等情況。通過排查，雖然未發現廉政風險問題，但討論提出了相應的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關鍵點、薄弱點和隱患點得到了控制，預防和制止全支行不廉潔行為。
投資自查報告 篇22
根據《河南銀監局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監辦發〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業務老問題的情況;對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的`自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監管部門就自查及監管檢查發現問題采取的審慎性監管措施落實到位;對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規;無違規發放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業務按照規定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實�？蛻籼峁┑慕灰缀贤�、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計核算真實合規;不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題;資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、余額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委托同業銀行代理現金收付，不留庫存現金�，F金業務按規定設立出納崗位，并按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗�。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失范監察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。
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