證券客戶經理年終工作總結（通用15篇）
一年工作已經到年尾了，這一年也將成為過去，回首過去一年來的工作生活，我們有過挫折,該總結這一年的得與失，為下一年的工作奠定基礎了。你所見過的年終總結的報告應該是什么樣的？下面是小編為大家收集的證券客戶經理年終工作總結，歡迎大家分享。
證券客戶經理年終工作總結 1
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等。然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種。
對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥。這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法。
接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶。
第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。
以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的.角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券客戶經理年終工作總結 2
依照20xx年的工作計劃，結合公司與營業部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務�，F將今年工作情況總結如下:
一、改進工作方式，細化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗幣”、“打擊內幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內容第一時間提供給現場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現咨詢崗的具體工作，我依據監管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作規范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業內的優質個股等內容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20xx年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據國家政策法規、并結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區，提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資基礎知識、業務流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內幕交易等內容!
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。
3·15消費者權益日活動，3月xx日至3月xx日在營業部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規則、并學習了新業務、增強了維權意識。9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內幕交易、內幕交易有什么危害、為什么要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理，自覺遠離和抵制內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環境，維護證券行業正常經營秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗幣法的內容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發展等內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗幣活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
四、通過其他多種形式，進行多種內容的客戶服務工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現場問題咨詢處理、門戶網站信息發布、廣播公告、短信發送、電話溝通、教育手冊折頁的發放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化;在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯網下載各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗幣、打擊和防控內幕交易和防范非法證券活動知識，寓教于樂;提供法律法規文件。制作相關法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務區擺放供客戶取閱、在投教講座和社區宣傳時向社會公眾散發各類宣傳品。
通過現場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。積極與投資者系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務客戶，及時告知權益信息和提示風險。咨詢崗設專職分析人員。
五、受理客戶投訴，加強客戶關系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規原則，處理結果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務等內容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業務辦理環節優先服務，保證客戶滿意度的持續。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作
為體現營業部的優質服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業部客戶因此類原因造成損失而產生糾紛和矛盾，將可能發生的風險化解在萌芽狀態。
七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平
為確�？头ぷ鞯捻樌_展，在營業部總經理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業務能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業部基金銷售工作
完成了銀華中證等權重90指數分級基金、諾安上證新興產業基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的.缺乏，更多的是對交易規則及投資意識的漠視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20xx年工作計劃
我計劃在20xx年繼續做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：
1、擴大營業部品牌影響力
我計劃20xx年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服務，內容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網站功能等內容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多投資者與我部共成長。
2、進一步進行基金、債券的推廣工作
基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費率相對優惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。20xx年國內經濟增速下行趨勢已經確立，政策已出現調整，將逐步釋放流動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎，我們應重視債券的投資機會;其次國債回購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務短信的覆蓋度
通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統，我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務，本著營業部優質服務的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務的覆蓋度。
4、完成公司和營業部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業績，好收入!
證券客戶經理年終工作總結 3
20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx年度總結�！�
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自己的不足。尤其是員工xx事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對自己的要求。我認為自己工作中的不足之處有以下兩點：
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的'溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創新思維。
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助。只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自己挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自己反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
證券客戶經理年終工作總結 4
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務，業余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經理后,多問、多學、多練，通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯系電話。
作為一名客戶經理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料，補登優質客戶信息記錄表xx份。做為客戶經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衛生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的.要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發優質客戶，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯系，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客戶，介紹我行的新產品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，作為客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質。
1.道德方面。作為客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面�？蛻艚浝硇睦硪墒�、健康。經受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。
3.業務方面�？蛻艚浝硪邢到y、扎實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務
另外，客戶經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面�？蛻艚浝硪蔀槭袌鰻I銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自己的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的20xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創更大的業績，為公司的發展盡一片心力。
證券客戶經理年終工作總結 5
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，心得體會成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了xx路營業部爭創“青年文明號”管理辦法。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的.三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自己”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券客戶經理年終工作總結 6
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉變角色，主動融入公司環境，主動落實領導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的熟識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加�，F將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素養。
進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養。一年來，我時時不忘抓緊學習。
第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。
其次，加強業務學習。除參預公司集中組織的培訓外，我利用平常的業余時間，學習了證券業的相關業務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力氣。
第三，加強修養學習。在平常的生活中我牢記“細節準備成敗”這句化的.深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養，搞好自己的本職工作。
二、主動上進，踏實工作。
自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習適應，后依據公司支配，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證�；鹑蝿胀瓿蔂顩r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導支配其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F在做柜臺關心工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，連續努力。
通過近一年的學習，我對證券業務的熟識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的關懷下自己的業務水平和綜合素養也得到了確定提升。同時，我也熟識到自身還存在許多不足和問題：一是加強學習還不夠。我參預證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要特殊大的提高。
在今后工作中，我會連續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養，主動主動地參預公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。
證券客戶經理年終工作總結 7
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的`一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益�，F做如下總結：
一、崗位工作取得的成績：
1、資金方面：
作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：
作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。
3、應收應付系統方面：
我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。
4、固定資產系統及存貨方面：
我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。
5、總賬賬務方面：
我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤；并增加了原來未做現金流量項目；在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎；及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作；能及時每月對PF工廠、CT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。
6、其他會計事項：
我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務；對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正：
1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。
3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。
證券客戶經理年終工作總結 8
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在。
一、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的'服務，使信達服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券客戶經理年終工作總結 9
我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：
一、打造服務品牌，提供一流服務
在xx年，我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的`認知度、認可度和忠誠度。
二、增強業務意識，實現一流管理
有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。
三、注重素質教育培養一流人才
以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。
20xx年，銷售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。
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營銷方面�？蛻艚浝硪蔀槭袌鰻I銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
我是xx年6月來到公司，經過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將我入職以來的工作情況作工作總結如下。
首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經理，我認為開發客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!
對工作保持長久的熱情和積極性，更需要有“不待揚鞭自奮蹄”的精神。所以這xx年來我一直堅持做好自己能做好的事，一直做積累，一步一個腳印堅定的向著我的目標前行。
其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發現了開發客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!
為進一步減少會議和提高會議質量，我們安排會議堅持了會前有準備、有議題，建議與會者會上講話要短、話不離主題、講話要解決實際問題和開小會、開短會、不開無準備會的原則等。堅持了xxx多次要求的“會前無議題，會上臨時動議的問題，一律不予研究”的要求，今年全公司大型性會議明顯減少，會議質量大有提高，基層單位比較滿意。在實際操作中主要采取了四個方面的措施：
多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
學會主動與人溝通，交流：經常與車間，倉庫，質檢部的相關人員接觸，這樣便于自己了解產品，跟蹤需要，減少工作失誤，提高工作效率。
質量管理是醫院永恒不變的'主題，定期進行檢查考核，是提高護理質量的保證。為了提高護理質量，護理部在總結以往工作經驗的基礎上，對各科室護理臺帳重新規劃，重新制定了切實可行的檢查與考核細則，每月重點查，每季度普遍查的基礎上又進行不定期抽查、互查，共檢查近200次，合格率95%以上。在基礎管理、質量控制中各科室護士長能夠充分發揮質控領導小組成員的作用，能夠根據護理部的工作安排做到月有計劃，周有安排，日有重點，月底有小結。
如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!
總之，上半年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客戶，累積一定的資產，完成轉正要求!
多學習：向經驗豐富、工作突出的護士長學習，學習她們的工作經驗、工作方法;向外院護理同仁們學習，學習她們的先進管理機制、排班方法、工作狀態;向科里的護士們學習，學習她們工作中的長處，彌補自身的不足。
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時間過的很快，回顧這一年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，一年來了有了很大的提高。
現將一年來的工作情況總結如下：
自從加入xxxx營業部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現象可能引發的變化，對于行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業的變化把握不夠。經過這一年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。
從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的'把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。
開始端正自己的投資操作理念與心態。
過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這一年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究�，F在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節奏把握的能力目前還十分欠缺；有時候還犯過于使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日�？幢P分析操作中已經有意識的去糾正與改變。
日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發客戶并維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了一年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下一年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不段學習與積累的行業，下一年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
證券客戶經理年終工作總結 12
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，心得體會成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的.原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地工作總結、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
這篇內容講的是關于員工、營業部、活動、青年、有效、陣地、服務、我們等方面的內容，覺得好就請（ctrl+d）收藏下。
證券客戶經理年終工作總結 13
白駒過隙，時光荏苒。一轉眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績，首先我可以非�？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞�是體現出了兢兢業業、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態度。為營業部乃至于公司的發展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮營業部工作至今始終奮戰在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業部領導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關系。
裘強董事長曾經在員工大會上說過“關系就是生產力”，憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系，在20xx年初的網點續約談判當中不僅密切配合營業部領導爭取到了最實惠最優厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業部的續約多獲得了一年時間。成功續訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。
三、協調監督服務網點的場地改造。
20xx年三月份由于服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在周末連續兩天寸步不離的在施工現場充當了一回監工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛生搞好，交易設備測試無誤之后方才放心回家。
四、促使當地電信部門更換架設服務網點寬帶專線。
我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現莫名的網上交易信號中斷、停頓，極大的影響現場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當地電信部門起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下N次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，并且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現過網絡信號方面的問題。
五、切實保障網點內外客戶的交易設備，實現網點主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由于磁化而出現圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現永久性故障。另外，在整個20xx年度，經過本人的不完全統計，大致上門維護客戶電腦的次數超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。
六、在勤奮工作之余，努力學習，增強業務知識，提高咨詢能力。
我在昌河服務網點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求，自己在工作中的角色除了網點的管理人員之外還必須同時具備股票咨詢、市場營銷、柜臺開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票咨詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在20xx年下定決心，要參加咨詢資格的考試，提高自己的咨詢業務能力和理論知識。功夫不負有心人，在20xx年經過一個多月的努力學習，自己終于在五月份第一次報名參加咨詢資格考試就順利通過。此外自己還身兼營業部咨詢團隊的一員，為了配合營業部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20xx年三季度股市展望一文，并在營業部現場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續為營業部客戶撰寫20xx年股市展望。自己也希望，隨著20xx年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業部咨詢團隊20xx年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團隊20xx年的工作奠定一個良好的開端。
七、始終嚴格要求自己愛崗敬業、堅持原則、熱情服務。
雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業、熱情、耐心、高效的態度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個20xx年度未發生一起遲到早退的現象，無論是對待現場交易的客戶，還是非現場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態度以及專業能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業人員管理規定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優質、專業的`服務態度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營業部各部門團結協作抵御市場的惡性競爭。
進入到20xx年以來，我市的證券營業環境發生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮服務部升格為營業部之后，在市場上以各種優厚的待遇大量招聘經紀人，以降低傭金的方式四處開發并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業部的部門經理劉強時刻保持聯系。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通�？斓稊貋y麻，后者由于考慮到營業部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業部的總經理助理黃榮華保持聯系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發現就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業部同仁們的團結協作之下，在整個20xx年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。
九、積極開展市場營銷，努力為營業部增加市場份額。
本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到08年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創業板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創業板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。
九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發現營業部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。
20xx年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許20xx年，期許自己能夠繼續跟隨營業部的同事們一起，在營業部總經理蔡向彤的領導下，為營業部，為公司，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券客戶經理年終工作總結 14
20xx年是不尋常的一年，這一年，高校畢業后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業的寵愛，以及對證券學問的渴望，我順當通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參預工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的關懷下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了確定的了解，對前臺以及電話回訪業務有了確定的熟識和把握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：
一、思想品德及自身素養方面
剛從校內走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的`關懷下，思想上有確定的提高。本人能夠依據公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司支配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素養，不斷提升職業道德，把握證券從業規律，拓展證券學問，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作閱歷，學習專業學問。多琢磨，學習到的業務學問反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務學問解決，如有超越自己學問范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素養的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要準時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累閱歷。
二、工作力氣及相關業務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了確定的了解，對各個崗位業務有確定的熟識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本著主動努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平常是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題賜予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的關懷下，我對前臺的各項業務也有所把握，現就這幾個月來工作中的主要成果作如下總結：
(一)電話回訪業務：
進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著懇切待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及確定。
(二)前臺業務：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。
在學習前臺具體崗位業務前，先要生疏各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是全部業務中最基礎的，也是最簡潔把握的，是全部業務的鋪墊。只有把握好各項業務相應的資料才能精確而有效的為客戶供應資料，辦理業務。
1、開戶崗業務：
主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的狀況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發覺客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業務：
對開戶業務以及特殊業務審核后賜予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。
3、特殊業務崗業務：
主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的賜予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，賜予相應的繼承業務操作。
證券客戶經理年終工作總結 15
首先，公司為我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升�，F將一年來的工作總結如下：
一、完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的.要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xxx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用xxx系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xxx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
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