證券從業資格考試基礎知識每日一練

證券從業資格考試基礎知識每日一練

　　單項選擇題

　　1、根據《深圳證券交易規則》的規定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ）。

　　A．交易金額不低于100萬元人民幣

　　B．數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　C．數量不低于10萬股，揮著交易金額不低于100萬元

　　D．交易金額不低于500萬元

　　2、對于開放式基金，在基金資產凈值的基礎上再加一定的（ ），即得出基金單位的買價和賣價。

　　A．印花稅

　　B．結算費

　　C．手續費

　　D．過戶費

　　3、根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指（ ）。

　　A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。

　　B．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　C．以申報進人交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

　　D．以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　4、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是（ ）。

　　A．定向資產管理業務

　　B．限定性集合資產管理計劃

　　C．非定性集合資產管理計劃

　　D．專項資產管理業務

　　5、在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為（ ）。

　　A．優先股

　　B．普通股

　　C．基金憑證

　　D．認股權證

　　6、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

　　A．轉融通專用證券賬戶

　　B．轉融通擔保證券賬戶

　　C．轉融通證券交收賬戶

　　D．轉融通資金交收賬戶

　　多項選擇題

　　7、在金融產品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采�。� ）等促銷手段。

　　A．人員推銷

　　B．公共關系

　　C．廣告促銷

　　D．營業推廣

　　8、合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由（ ）批準。

　　A．證券交易所

　　B．國家外匯管理局

　　C．中國人民銀行

　　D．中國證監會

　　9、證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（ ）。

　　A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B．不得散布非公開披露的信息

　　C．不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

　　D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券

　　10、下列關于定期交易的特點，說法不正確的有（ ）。

　　A．市場為投資者提供了交易的即時性

　　B．交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　C．批量指令可以提供價格的穩定性

　　D．指令執行和結算的成本相對比較低