基金從業考試法律法規沖刺訓練題

基金從業考試法律法規沖刺訓練題

　　沖刺訓練題一

　　1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] D

　　2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

　　A.溢價

　　B.折價

　　C.平價

　　D.以上方式沒有區別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經理的變更是?

　　7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報告

　　C.臨時公告

　　D.季度報告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準制

　　D.登記制

　　[答] B

　　沖刺訓練題二

　　1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] D

　　2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

　　A.溢價

　　B.折價

　　C.平價

　　D.以上方式沒有區別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經理的變更是?

　　7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報告

　　C.臨時公告

　　D.季度報告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準制

　　D.登記制

　　[答] B