判斷證券經紀人服務的合規性的方法

判斷證券經紀人服務的合規性的方法

　　投資者在初始與經紀人接觸的過程中，應當主動查詢對方的經紀人證書，以初步判斷其是否具有執業資格。依據相關規定，經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。

　　投資者應警惕證券經紀人超出上述授權范圍的行為，規避相應的風險，在接受服務時應注意以下幾點：不能讓經紀人代辦賬戶開立、注銷、轉移等業務，尤其是不能向經紀人泄露自己的賬戶密碼；判斷經紀人提供的信息是否由其服務的證券公司統一提供，判斷經紀人是否存在利用虛假信息誘導投資者進行不必要的交易等違規行為；當經紀人有與投資者約定分享投資收益，對證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的行為時，投資者要保持清醒的頭腦，及時予以拒絕并向其服務的證券公司反映。

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