期貨法律課后練習題及答案

期貨法律課后練習題及答案

　　單選題

　　1. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是( )。

　　A: 職業紀律

　　B: 專業勝任能力

　　C: 職業品德

　　D: 職業創新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓

　　B: 后續職業培訓

　　C: 分析師培訓

　　D: 學歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業人員執業行為準則》

　　C: 《期貨從業人員行為規范》

　　D: 《期貨從業人員經紀業務規范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D: 了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續費。

　　A: 交易所規定標準

　　B: 經營成本或行業自律標準

　　C: 證監會規定的標準

　　D: 期貨經紀公司規定的標準

　　參考答案[B]

　　v 判斷題

　　1.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。

　　參考答案[錯誤]

　　2.期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

　　參考答案[錯誤]

　　v 多選題

　　1.期貨從業人員在執業過程中應當( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，( )的，予以公開譴責。

　　A: 情節嚴重

　　B: 情節較輕

　　C: 并造成嚴重后果

　　D: 未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

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